基本信息出版社：中国财政经济出版社
页码：151 页
出版日期：2009年06月
ISBN：9787509513873
条形码：9787509513873
版本：第1版
装帧：平装
开本：32
正文语种：中文

内容简介 《<证券业从业人员执业行为准则>解读》是为了适应提升证券行业从业人员基本素质、规范证券行业从业人员执业行为的实际需要，按照中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)对证券行业从业人员执业行为的监管要求，由中国证券业协会(以下简称协会)制定并发布的有关证券业从业人员执业行为规范的一项重要的自律规则。全书共五章二十二条，包括《准则》制定的宗旨、制定依据、适用对象、证券业从业人员应当遵守的基本准则、禁止行为及相应的监督与惩戒措施等。可供各大专院校作为教材使用，也可供从事相关工作的人员作为参考用书使用。
编辑推荐 《<证券业从业人员执业行为准则>解读》由中国财政经济出版社出版。
目录
第一章 总则
第二章 基本准则
第三章 禁止行为
第四章 监督及惩戒
第五章 附则
附录《证券业从业人员执业行为准则》
后记
……
序言 《证券业从业人员执业行为准则》（以下简称《准则》）是为了适应提升证券行业从业人员基本素质、规范证券行业从业人员执业行为的实际需要，按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对证券行业从业人员执业行为的监管要求，由中国证券业协会（以下简称协会）制定并发布的有关证券业从业人员执业行为规范的一项重要的自律规则。
为做好《准则》的起草工作，协会借鉴了国内外同行的经验，并在业内广泛征求了意见和建议，共有70多家会员单位反馈了意见和建议。协会对反馈意见进行了认真研究和讨论，根据实际情况采纳了部分修改意见和建议，并根据中国证监会相关部门的具体反馈意见对《准则》进行了修改。《准则》经协会常务理事会表决通过，于2009年1月19日正式颁布实施。
《准则》共五章二十二条，包括《准则》制定的宗旨、制定依据、适用对象、证券业从业人员应当遵守的基本准则、禁止行为及相应的监督与惩戒措施等。《准则》具有以下特点：
一、涵盖范围广。《准则》是我国证券行业第一部系统性地规范从业人员执业行为的自律规则。协会在2005年和2008年分别发布了《证券分析师职业道德守则》和《证券投资基金销售人员执业守则》，但一直没有一个规范所有证券业从业人员的行为准则。
文摘 下列信息皆属内幕信息：
（一）本法第六十七条第二款所列重大事件；
（二）公司分配股利或者增资的计划；
（三）公司股权结构的重大变化；
（四）公司债务担保的重大变更；
（五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
（六）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
（七）上市公司收购的有关方案；
（八）国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
第七十六条证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。
持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。
内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
第七十七条禁止任何人以下列手段操纵证券市场：
（一）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖。
后记 《（证券业从业人员执业行为准则）解读》由中国证券业协会组织编写。为做好编写一厂作，协会组织成立了由会员公司和协会教育培训工作委员会、执业标准工作委员会、发展战略工作委员会有关人员参加的编写工作小组。初稿完成后，编写工作小组对书稿逐条进行了认真的讨论、修改，形成了书稿修改稿。为保证书稿质量，修改后的书稿又向中国证监会相关部门及协会证券公司会员部、基金公司会员部征求了意见和建议，并召开书稿评审会。与会人员对书稿进行了认真审阅、提出了很好的修改意见和建议，据此编写工作小组再次对书稿进行了认真修改。
本书的撰写得到了中国证监会纪委监察局、法律部、机构监管部、基金监管部的大力支持，得到了中国国际金融公司、中国银河证券股份有限公司和广发基金管理公司的帮助，在此对这些单位表示衷心的感谢。
在本书的编辑出版过程中，中国财政经济出版社做了大量工作，在此一并表示感谢。
我们也希望广大读者能够支持我们的工作，对本书的不当之处提出宝贵意见。