基本信息出版社：中国金融出版社
页码：213 页
出版日期：2008年12月
ISBN：9787504949769
条形码：9787504949769
版本：第1版
装帧：平装
开本：32
正文语种：中文

内容简介 《金融法苑(2008总第77辑)》浅析新股网下配售制度的优化路径，浅析我国金融资产管理公司商业化转型与制度完善，人民币汇率“操纵”的法律问题分析，香港上市公司被强制退市的退市机制研究，台湾地区融资融券担保品的法律性质分析。
目录
证券发行
我国的招股意向书为什么不是要约——来自首次公开发行实践的考察
浅析新股网下配售制度的优化路径
太平洋证券上市路径分析
论非公开发行证券情形下的非公开方式要求

法律与金融
“法律与金融”交叉研究漫谈(下)

公司法
论公司治理结构的完善——从国有企业改制的视角
浅析我国金融资产管理公司商业化转型与制度完善

专论
中小企业公开上市的法律路径研究
自律、内控与信任——构筑中国券商的“中国墙”
注册会计师虚假陈述的法律界定
受益人故意致害被保险人案件之处理——以对《保险法》第六十四条和第六十五条之解读为基础

WTO与金融
人民币汇率“操纵”的法律问题分析
IMF《对成员国政策双边监督的决定》评述
浅析WTO框架下中国官方出口信贷的三大法律隐患

海外金融法
香港上市公司被强制退市的退市机制研究
台湾地区融资融券担保品的法律性质分析
……
文摘 但是，招股意向书没有包含一个影响投资者购买决策的重要内容——发行价格，从而也没有包含此次所能公开募集到的筹资金额。事实上，招股意向书也没法披露发行价格以及筹资金额，这是由我国新股公开发行的实务操作决定的。在获得证监会发行监管部门初步审查同意后、提交发行审核委员会讨论之前，也就是获得证监会的发行核准之前，申请公开发行的公司就已经在证监会指定的网站刊登《招股意向书》，这是预披露阶段。此时，还没有启动面向投资者的销售过程。
在通过发审委的会议、获得证监会核准后，发行人会公布《发行方案》，列明此次发行的具体步骤，尤其是关于确定发行价格的程序、步骤和投资者缴纳资金的时日。第一步是进行初步询价。发行人发布《初步询价公告》，邀请询价机构前来报价。有的发行人会面向询价对象，安排一个预路演。这些合格的询价机构填写并向发行人与主承销商提交初步询价单——网下申购报价单。根据初步询价单，发行人和主承销商确定并公布初步询价的结果和本次公开发行的发行价格区间，比如，27.00-30.00元／股。第二步是基于发行价格区间，发布网止、网下的《发行公告》。发行人邀请投资者申购，按照要求提供申购单，并进行网上路演。到此，投资者申请购买新股前的准备工作就完成了，总算到了“申购日”（T日）。第三步就是投资者分网下和网上进行申购和缴款。网上的投资者缴纳资金开始申购，在一天之内完成申购缴款。