基本信息出版社：中信出版社
页码：403 页
出版日期：2010年01月
ISBN：9787508617879
条形码：9787508617879
版本：第2版
装帧：平装
开本：16
正文语种：中文
丛书名：北大纵横培训系列

内容简介 《企业上市全程指引(第2版)》从企业董事长、董事、独立董事、监事、董事会秘书等企业高管角度，解答企业在改制设立股份公司、境内外融资上市、并购重组、公司治理、规范运作等各项业务中，怎样把握好相关法律法规，解决日常工作中遇到的各类实际问题，及时向公众披露信息，保护好投资者利益，规避和防范企业风险等具体事项进行阐述。
第二版新增了《创业板上市规则》以及专家对规则的解读，分析了创业板上市的特点，为想在创业板上市的企业提供专业权威指导；全书增补了大量新的典型案例，便于读者生动直观地理解上市前后的每条法规和政策；书中对新修订的上市法规及其他重要信息进行了更新和增补，有利于读者了解和掌握新的上市原则；加大了对读者关注的财报编制与解读的指导力度；还对将于2010年启动的上海证券交易所国际板做了介绍与展望。
作者简介 周红，高级经济师，国家二级心理咨询师。现任北大纵横管理咨询公司合伙人、嘉富诚国际资本有限公司合伙人、对外经济贸易大学中国资本运营中心副主任。曾在大学教授《证券学》课程；多年从事投资银行业务，先后在万国证券、海通证券公司任职，参与过二十余家企业上市及融资服务，熟悉企业资本运作；曾任上市公司董事、副总、董事会秘书，熟悉上市公司运作规则及企业IPO操作程序。近年来，作为专业上市融资顾问，每年为多家国内企业成功进行资本市场融资，辅导企业上市及上市后的规范运作、再融资等。作为心理咨询师，目前已为六十余家的企业高管做过心理援助及情绪与压力管理、企业EAP服务。尝试创建新型的“管理专家+律师+心理咨询师”的顾问模式。
丛书主编简介：
王璞，北大纵横管理咨询集团首席合伙人，中国著名管理专家，北京大学首届工商管理硕士，教授，全国青联委员，全国劳动模范，团中央中国青年企业家协会副会长，北京咨询业协会理事长，北京企业联合会副会长，北京高新技术企业协会副理事长。著有《在中国做管理咨询》、《战略管理咨询实务》、《母子公司管理咨询实务》、《组织结构管理咨询实务》、《人力资源管理咨询实务》、《企业文化管理咨询实务》、《营销管理咨询实务》、《财务管理咨询实务》等专著。曾荣获北京市首届优秀创业企业家、北京市首届优秀青年企业家、北京五四青年奖章、中关村十大杰出青年、中国十大最受MBA尊敬的创新企业家、值得尊敬的管理咨询专家等多项荣誉称号。
编辑推荐 《企业上市全程指引(第2版)》：
企业上市的权威指导 公司治理的全面解读
一个热潮：中国企业上市，两个市场：境内、境外证券市场，三个阶段：上市前、上市中、上市后。四个角色：董事长、董事、监事、董事会秘书。
权威解读上市公司高管的职责，提示不可触及的法律底线。
深入探询主板、中小企业板、创业板、香港、境外上市之利弊，指导不同企业选择合适的融资之路。
倾情点拨上市公司年报的编制，力图规范中求亮丽。
随着管理咨询业务的迅速增长，国内的企业逐步接受并主动寻求管理咨询服务，管理咨询业正步入高速发展阶段。
为了推动本土管理咨询业的发展，一北大纵横管理咨询公司结合多年来为客户提供过的近千个成功的管理咨询案例，把向企业各个阶层人员提供的系统、实用、专业的培训服务结集出版。一方面强化企业人员理念、优化企业人员能力；一方面供咨询从业人员借鉴学习，提高为客户服务的能力。
我们提供知识，以应对变化的世界。
目录
上篇上市前做什么
第一章 为何上市
第一节 上市论证
第二节 推动企业上市
第三节 IPO上会核准前工作流程
本章要点
思考题

第二章 上市操作
第一节 企业上市准备阶段
第二节 企业股份制改组阶段
第三节 股份制改组后如何规范运作
第四节 股份有限公司的运行及上市申请
第五节 走近中国创业板
本章要点
思考题

第三章 中介机构
第一节 会计师
第二节 券商
第三节 律师
本章要点
思考题

第四章 改制上市中的制度设计
第一节 股权激励制度设计
第二节 收购与反收购制度设计
第三节 上市前的建章立制
本章要点
思考题

第五章 首次公开发行股票事项
第一节 上市文件准备
第二节 询价与定价
第三节 证券发售与承销
本章要点
思考题

第六章 上市前如何进行资本运作
第一节 转增股本
第二节 配股和增发
第三节 缩股、分立、换股
第四节 通常采用的资本运作模式
本章要点
思考题

第七章 融资工具
第一节 发行债券
第二节 短期融资券
第三节 保理业务
第四节 套期保值
第五节 私募基金
本章要点

下篇 上市后的征程
第八章 信息披露
第一节 首次公开发行股票的信息披露
第二节 对未履行信息披露义务的处理
第三节 应当重点披露的事项及提交的文件
本章要点
思考题

第九章 特别处理及终止上市
第一节 特别处理
第二节 终止上市
第三节 股份转让
本章要点

第十章 并购重组
第一节 重大资产重组的鉴定
第二节 上市公司重大资产重组后发行新股或公司债券
第三节 上市公司收购
第四节 重大资产重组的程序和信息披露
本章要点

第十一章 上市公司治理
第一节 董事会议事示范规则
第二节 股东大会议事示范规则
第三节 监事会议事示范规则
第四节 内部控制
第五节 独立董事
本章要点
思考题

第十二章 股权激励
第一节 股权激励的规定
第二节 股权激励的种类
第三节 股权激励的实施程序和信息披露
本章要点
思考题

第十三章 上市公司再融资
第一节 融资类型与比较
第二节 上市公司发行新股
第三节 上市公司发行可转换公司债券
第四节 公司债券发行
第五节 金融债券的发行
第六节 企业短期融资券的发行
第七节 证券公司债券发行
第八节 资产支持证券
本章要点
思考题

第十四章 年报解读与编制
第一节 年报的基本内容与披露规则
第二节 财务报表
第三节 合并会计报表
第四节 审计报告
本章要点
思考题

第十五章 境外融资
第一节 战略投资
第二节 私募融资
第三节 基金
本章要点
思考题

第十六章 境外上市
第一节 境外上市的基本规定
第二节 上市方式
第三节 香港证券市场
第四节 英国伦敦证券市场
第五节 美国证券市场
第六节 新加坡证券市场
第七节 韩国证券市场
第八节 东京证券市场
本章要点
思考题
作者后记
再版后记
参考资料
……
序言 中国企业，特别是中小企业的发展，不缺少经营、技术、市场专家，但资本运作经验丰富者在企业通常是少得可怜。因此，弥补此方面的短板也成为许多企业家的心结。最近再版的《企业上市全程指引》，目前可能是企业家快速、全面了解资本市场的最有参考价值的一本读物了。
中国经济的快速发展，造就了大批快速增长的企业，企业的发展离不开资本市场的支持，然而资本市场繁杂多样，又使不少企业家望而却步，因为缺少系统而又全面介绍资本市场的普及性读物。而现在，这一困境由于《企业上市全程指引》一书的出版和再版，得到了一定的缓解。
这本书内容涉及从上市准备到上市之后的市场维护和管理以及再融资；从私募股权投资到上市后发行可转换债务；国内及海外不同的资本市场。即使对资本市场从来没有接触过的人士，读完这本书后也会变成半个专家了。本书把重点放在流程的解析和政策的解读上，其创新的编著方式和浅显易懂的内容着实让我们受益颇深。近几年，国内出版的一些图书均为闭门造车之作，但此书却给我们展示了作者长期以来从实践中总结理论，从自身实践经验和理论的升华中，总结出的有益于读者理解和学习知识产品。作者体现的“满足读者快速学习之需求”的理念贯穿于全书，站在读者的角度去编著此书。这恰恰也说明了此书为何一版再版，极受读者欢迎了。
作为周红女士在嘉富诚国际有限公司的同僚，亲眼目睹了她作为专家辅导许多拟上市企业，实现建立融资渠道和平台的历程，也看到她善于总结不继提升自己所做出的努力。相信她的努力不仅能使她更飘逸地长袖善舞于资本平台上，也能使越来越多的快速增长的中国企业受益更多。
文摘 上篇上市前做什么
第一章 为何上市
股市有一夜暴富之谈，而企业上市历程却是一步一个脚印，“千里之行，始于足下。”每个环节都必须依照相应的法律法规要求审计与规范运作，上报中国证监会核准上市后才能向证券交易所申请公开发行股票上市。本章首先介绍企业上市的意义及成功上市的案例，同时又通过不想上市的企业案例来换个角度看问题，说明上市不一定是企业的唯一选择。经过企业上市论证，已具备上市条件的企业如何推动企业上市?IPO上市流程有哪些？
第一节 上市论证
一、上市，给企业带来什么
假如必须等待积累去使某些单个资本增长到能够修建铁路的程度，那么恐怕直到今天世界上还没有铁路。但是，集中通过股份公司转瞬之间就把这件事完成了。
（《马克思恩格斯全集》，第23卷688页）
企业没有资本支撑，别说发展，可能连生存都困难。如果企业规模尚小，不足以支撑高速发展的资金需求时，通过上市融资迅速做大规模，在残酷的市场竞争中取得产业强势，抢夺行业制高点，以巩固企业优势，这是今天资本经济发展所赋予企业的机遇。但是，如果企业为融资而不顾一切盲目追求上市，其结果可能是“福兮祸之所伏”，因为融资对于企业而言，仅是发展过程中的一种手段，并非终极目标。所以并非所有企业在所有发展阶段均适合上市，上市必须服从企业整体的战略安排和需要。企业应该有选择地做好上市准备，实现真正意义上的企业上市。上市能给企业带来什么，上市有何意义，归纳如下：
1.理顺企业产权关系。通过上市过程，帮助企业理顺产权关系，尤其是对于早已民营化的企业，历史上产权关系模糊不清，历史遗留问题解决不好，无法使企业轻装上阵。企业应在理顺企业产权的过程中促使地方政府根据政策规定，及时出具正式文件，明确其合法的产权关系，保障私有产权不受侵害。
2.谋得有利于持续发展的稳定的长期融资渠道。不论是国有企业还是民营企业，不缺资金的毕竟是少数，90％的民营企业快速发展的首要任务就是融资，比如资产型地产公司、金融型企业，一旦资金链断裂，马上会面临崩盘。
3.企业上市成为公众公司，有利于提升企业市场形象，更有利于扩张市场领域。穿上市公司（服装类），吃上市公司（餐饮食品类），戴上市公司（珠宝类），用上市公司（家电、能源类等），行上市公司（汽车航空类），住上市公司（地产、建筑类）等等，无论何时何地，上市公司本身即是最好的名片与品质保证。一些企业上市的目的就是创知名产品，提高企
……
后记 企业上市及上市公司治理过程是一个复杂而规范的系统工程，大量有关的政策法规及相关管理办法着实让人眼花缭乱，应接不暇。编著《企业上市全程指引》的初衷就是希望把企业高管们从会海中、书堆中解放出来，把上培训班、翻查文件及法规的时间节省出来去解决企业更紧迫更耗心力的事情，迅速捕捉到时实有效的企业融资及管理信息，为跨越式发展企业的腾飞打下坚实基础。
《企业上市全程指引》出版一年多来，得到了企业界及相关专业机构的认可与喜爱，成为企业高管的口袋书，他们常常在车上、飞机上、工作空档像吃快餐一样从书中吸取营养，寻找企业运作中尚存困惑的答案，总算找到一把能开启企业上市融资的大门钥匙。大大缩短进入境内外资本市场平台的距离、降低上市成本、节省运作时间，这即是编著此书的目的。
许多读者给予此书很高的评价，他们给出版社、编著者来信，邀请我去企业讲座，担任企业顾问，我通过此书而得到很多新朋友和合作伙伴。
随着IPO重肩及创业板的推出，国务院、证监会、证券交易所等相关监管部门陆续发布了关于证券发行、交易、监管等诸多政策法规。为了对企业负责，满足读者需求，根据读者要求及中国资本市场的发展变化，我们及时推出了《企业上市全程指引》第二版。
《企业上市全程指引》第二版将纳入更多对企业有效实用的上市融资资源，更好地为中国资本市场的进入者提供帮助及全程服务。借此机会，谨向长期以来对此书给予厚爱的读者及相关部门与机构致以深深的谢意！亦希望一如既往地关注与支持我们的事业，大家携手共创走向辉煌。