基本信息出版社：高等教育出版社
页码：214 页
出版日期：2008年01月
ISBN：9787040226140
条形码：9787040226140
版本：第1版
装帧：平装
开本：16
正文语种：中文
丛书名：中等职业教育国家规划教材

内容简介 《证券基础(金融事务专业)》为中等职业教育金融事务及相关专业国家规划教材。第二版根据我国证券市场的发展变化和职业学校的教学特点进行了修订。《证券基础(金融事务专业)》的主要内容包括证券市场概述、股份制、股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生产品、证券市场的风险和国际金融市场。《证券基础(金融事务专业)》由基础知识、操作知识、提高选学知识三部分组成，并配有《证券基础学习辅导与练习》。
《证券基础(金融事务专业)》可作为中等职业学校金融事务专业证券基础课程教材，还可供在职人员和社会投资者自学使用。
编辑推荐 《证券基础(金融事务专业)》：中等职业教育国家规划教材
目录
第1章 证券市场概
第一节 证券
一、证券的基本概念
二、证券的种类
三、有价证券的种类
第二节 证券市场的概念
一、证券市场的基本概念
二、证券市场的构成要素
三、证券市场的地位和功能
第三节 证券发行市场
一、证券发行市场的概念
二、证券发行市场的管理
三、证券发行方式和种类
四、证券发行的程序
第四节 证券交易市场
一、证券交易市场的概念
二、证券交易市场的种类
三、证券交易所的设立
四、我国的证券交易所
五、证券交易的“三公”原则
六、证券交易
第五节 证券机构
一、我国证券管理机构
二、我国证券经营机构和服务机构
三、证券从业人员和机构必备的素质和要求
复习思考题

第2章 股份
第一节 股份制度
一、股份制度的概念
二、股份制企业的类型和产权关系
第二节 股份有限公司
一、股份有限公司的概念
二、股份有限公司的设立和组织结构
三、股份有限公司的重整、合并、解散与清算
第三节 股份有限公司的基本分析
一、股份有限公司的经营和管理
二、股份有限公司的财务分析
第四节 现代企业制度
一、现代企业制度的概念和特征
二、现代企业制度的基本内容
复习思考题

第3章 股票和股票市场
第一节 股票的特征与类型
一、股票的定义和特征
二、股票的种类
第二节 股票市场概述
一、股票市场的概念
二、股票市场的功能
三、股票市场的作用
四、股票市场的融资方式
第三节 股票发行市场
一、股票发行的基本概念
二、股票的发行市场
三、股票发行审核制度
四、我国新股发行与申购
五、有偿增资、无偿增资和搭配增资发行股票
第四节 股票交易市场
一、股票交易的场所
二、股票的交易程序与方法
三、股票交易费用
第五节 股票价格指数
一、股票价格指数的概念
二、上海证券交易所股价指数
三、深圳证券交易所股价指数
四、股票价格指数的波动
第六节 证券交易规则和市场的创新
一、证券交易规则的概念
二、证券交易的主要规则
三、证券市场的创新
第七节 证券投资指南
一、进入证券市场的手续和流程
二、开立账户
三、传统交易方法与网上交易
四、投资合法才能保护自己的基本权益
复习思考题

第4章 债券和债券市场
第一节 债券市场
一、债券的概念和特征
二、债券的种类
三、债券市场的功能和融资行为
第二节 债券发行市场
一、债券发行市场的概念
二、债券的发行条件
三、公司债券发行的核准制度
四、国债的发行
五、可转换公司债券的发行方式
第三节 债券交易市场
一、债券的交易
二、债券的上市条件
三、债券的信用方式和债券的收益率
四、国债挂牌上市
五、国债支付利息的办法
六、国债本金兑取
七、国债的回购业务
八、企业债券回购业务
九、可转换公司债券
第四节 国际债券
一、国际举债的意义和特点
二、国际债券的种类
三、国际债券的计息方式
四、国际债券的信用评级机构
复习思考题

第5章 基金市场
第一节 基金市场总述
一、证券投资基金的概念及其特点
二、证券投资基金的种类
三、证券投资基金对证券市场和经济发展的作用
四、证券投资基金的发展趋势
第二节 封闭式基金与开放式基金
一、封闭式基金
二、开放式基金
三、封闭式基金与开放式基金的区别
第三节 证券投资基金的管理
一、证券投资基金的组织机构
二、证券投资基金的收益和分配
三、证券投资基金的运作
复习思考题

第6章 金融衍生产品
第一节 金融衍生产品概述
一、金融衍生产品及其特点
二、金融衍生产品的分类
三、金融创新
第二节 金融期货和金融期权
一、金融期货
二、金融期权
第三节 权证
一、权证的概念
二、权证的类型
三、权证的创设和注销
四、权证的交易和行权
复习思考题

第7章 证券市场的风险
第一节 证券投资风险
一、证券市场的投资风险
二、证券公司和证券结算的风险
三、各种金融工具的风险和收益
四、外汇市场风险与证券市场风险关联
第二节 投资者自身权益的保护
一、股东在上市公司的权益保护
二、投资者在证券交易中豹权益保护
三、投资者权益保护的法律途径
第三节 国际金融风险
一、泡沫经济及其危害性
二、股灾对金融市场和经济发展的影响
三、国际金融危机案例
复习思考题

第8章 国际金融市场
第一节 国际金融市场概述
一、国际金融市场的概念
二、国际金融市场的种类
三、国际证券融资的特点和水平
四、证券市场国际化的发展趋势
五、国际证监会组织和国际证券交易所联合会
第二节 国际著名的证券机构
一、国际著名的证券交易所
二、国际著名的财经咨询机构和评级机构
复习思考题
……
序言 本书是根据教育部颁发的《中等职业学校金融事务专业教学指导方案》中主干课程《证券基础教学基本要求》编写的中等职业教育国家规划教材。
2005年10月27日，全国人民代表大会常务委员会颁布了修订后的《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国公司法》，自2006年1月1日实施。2006年6月1日，上海、深圳证券交易所开始执行新的证券交易规则。“证券基础”是金融事务专业的基础课，入门教育和养成教育相当重要。它既要教会学生学习，又要教会学生理论联系实际，运用所学知识分析市场、解决市场中的问题的方法。因此，根据国家2006年颁布的一系列法律、法规对本书进行了修订，更新了教材中证券发行、证券交易、股票市场、基金市场的一些内容，增加了权证发行、交易、T+O交易制度以及证券市场创新业务等内容，使专业知识、专业技能更加贴近市场和社会。
本书根据以能力为本位的教育思想，结合证券市场的运行规律，重新调整了《证券基础》（第一版）的编排结构，使学生的从业能力和实践能力能结合本书的教学逐步得到提高。根据《中华人民共和国证券法》在证券市场中留下创新的余地的要求，本书在编排中，按照学生的认知规律，增强实践能力的培养，将鼓励学生努力创新、包容失败作成为本书风险教育的重点；《中华人民共和国证券法》是行为法，因此按照证券市场依法治市、依法监管市场的原则，将法律、法规贯穿于全书，不再单独列章节。对于本书中证券的操作实务和选学内容（用*表示），在使用本书时，可以根据教育对象的情况，调整教学重难点，酌情取舍。
本书第一章、第二章、第八章由沈家庆编写，第三章、第四章由周展编写，第五章、第六章、第七章由陈茂申编写。本书通过全国中等职业教育教材审定委员会主审，并由中国人民大学钱晟教授担任责任主审，河南大学经济学院王楚明副教授、浙江师范大学商学院黄惠青副教授、中国工商银行安徽省分行高级经济师刘晨曙对书稿作了认真审校，并提出了很多宝贵意见，在此表示衷心感谢，同时感谢安徽省教育厅、合肥市教育局、合肥市金融学校的领导和有关同志对本书编写工作的指导和支持。本书的原始资料和法律、法规文件来自上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券监督管理委员会等相关网站，在此表示衷心感谢。
由于编者水平有限，加之时间紧迫，书中疏漏和不妥之处，敬请读者批评指正。
文摘 插图：


2.个人投资者
个人投资者是指从事证券买卖的居民。他们是证券市场最广泛的投资者。个人投资者利用剩余的、闲置的资金参与证券市场买卖，谋取盈利，追求资本的保值和增值。在投资中，个人资本数额小，投入的数量受资本和投资的能力限制，但由于社会公众人数多，是一个广泛的投资群体，集合的人数和资金数量是一个巨大的能量，对稳定证券市场起着不可估量的作用。个人投资者在进行证券投资时，对证券的流动性要求较强，所以多选择流动性较强的品种。目前我国个人投资者是一个广大的群体，要特别注意保护中小投资者的利益。
（三）金融工具
金融工具是证券市场上的融资工具和交易品种。证券市场活动的实质，就是发行和买卖有关的金融工具。在我国证券市场上流通的金融工具主要有股票、债券、基金等。股票是股份公司发给股东，证明其投资份额并对公司拥有相应的财产所有权的证书。对发行者来说，通过发行股票可以进入证券市场直接融资，扩大公司的规模；对投资者来说，持有股票可以得到股息和红利，还能在股票市场上利用价格波动选择高卖低买，获取差价收入。债券是政府、企业、金融机构等组织发行，保证按约定时间向持有人偿还本金和支付利息的凭证。基金是由基金发起人向不特定投资者公开发行的，表示持有人按其所持份额享有资产所有权、收益分配权和剩余资产分配权的一种凭证。随着我国金融市场的快速发展，金融工具的创新越来越快，衍生产品不断涌现。
（四）交易场所
证券交易场所是指为参与证券买卖双方提供公开交易的场所，并为投资者提供各种服务的地方。根据交易的组织方式划分，交易场所分为集中交易市场和分散的场外交易市场。集中交易市场也称场内交易市场，是指证券交易所组织的集中交易的市场，我国大陆目前有上海证券交易所、深圳证券交易所，它们有固定的交易场所、交易时间，先进的交易工具、信息系统，保证交易活动持续、高效地正常进行。分散的场外交易市场又称柜台交易，指交易场外由证券买卖双方当面议价成交的市场，它没有固定的场所，交易的证券以不在交易所上市的证券为主。在某些情况下，也对在证券交易所上市的证券进行场外交易。
（五）中介机构
证券中介机构包括证券公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券评级机构、投资咨询公司、证券信息传播机构等。证券市场的中介机构是连接证券投资者与筹资者的桥梁，
……