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《威权统治的转型:关于不确定民主的试探性结论》是美国比较政治学必读书目，研究民主化的扛鼎之作，探讨中国问题的他山之石。《威权统治的转型:关于不确定民主的试探性结论》对在转型之后建立民主或多头政治的分析方法与规范性视角，提供了一个不只是对学者，而且对政治参与者同样有价值的视角。

作者简介

作者：（美国）吉列尔莫?奥唐奈（Guillermo A．O'Donnell）（意大利）菲利普?施密特（Philippe Schmitter）译者：景威，柴绍锦

吉列尔莫?奥唐奈，阿根廷裔美国政治学家，圣母大学政治学和国际研究HelenKellog教授，美国艺术和科学院院士，是当代西方政治学界研究威权主义、民主化和民主理论的著名学者。他的代表作《现代化和官僚威权主义：南美政治研究》阐释的“官僚威权主义”模式，是政治发展理论和拉美政治研究中一个里程碑式的成就。晚近的主要著作有《对位：威权主义和民主化论文集》、《民主的质量：理论和应用》、《国家和民主》等。由于他在比较政治和拉美研究方面的巨大成就，2003年，他被拉丁美洲研究学会授予终身贡献奖；2006年，被国际政治学会授予终身成就奖。

菲利普?施密特，现为美国斯坦福大学民主、发展与法治中心客座研究员、欧洲大学学院（意大利）政治与社会科学系教授研究员。他曾在芝加哥大学政治系、欧洲大学学院、斯坦福大学执教多年，也曾任巴黎第一大学、日内瓦大学、曼海姆大学、苏黎世大学等大学的访问教授，并兼职汉堡基金会、古根海姆基金会、加州帕洛阿尔托行为科学高等研究中心等欧洲和拉美地区学术研究机构的特约研究员。他的研究领域包括比较政治学、民主理论和民主化国际比较、西欧和拉美区域一体化、南欧和拉美威权统治转型以及阶级、行业与职业团体利益调解等。2009年，他获得乌普萨拉大学JohnSkytte奖、国际政治学会MatteiDogan终身成就奖。

景威，美国伊利诺伊大学经济学硕士，现供职纽约花旗银行。

柴绍锦，美国圣母大学政治学系博士候选人。

目录

译者前言
原版序言
作者前言
第一章 介绍不确定性
第二章 定义一些概念（以及澄清一些假设）
转型
自由化
民主化
自由化与民主化之间的互动
社会化
第三章 揭开（以及解构）威权主义统治
合法化的问题
“强硬派”与“温和派”
转型开幕的背景
前威权主义的遗产
对现时的恐惧
打政变牌
动员的循环
平息旧日恩怨（而不打断进行中的转型）
解除军队的危险性（而不是军队的武装）
威权主义军事化的程度
第四章 协定之谈判（以及再谈判）
协定
军事时刻
政治时刻
经济时刻
第五章 公民社会的复苏（以及重塑公共空间）
启动复苏
社会爆发的各种层面
民众起义
第六章 举行选举（并引起党派之争）
另一个汇合点
应急同意的产生
奠基性选举带来的冲击
第七章 以一个隐喻总结（但并未终结）
附录一 菲利普?施密特：二十五年时光，十五项发现
附录二 吉列尔莫?奥唐奈：施密特的回顾：一些持反对意见的笔记

序言

亚伯拉罕 F.洛文索
因为这次成果起源于伍德罗?威尔逊中心“威权统治的转型:民主在拉丁美洲与南欧的前景”项目，《威权统治的转型》的三位共同作者邀请我做一个介绍。
在我有幸担任中心主任的七年中，“转型”是伍德罗?威尔逊中心拉丁美洲项目最重要的工作。所写成一套四本的丛书对一个学术上及政治上无比重要的主题作出了重大贡献。我希望能点出这些重要之处，一些优点，还有一些仍需努力的地方。
伍德罗?威尔逊国际学者中心是在1968年由美国国会作为一个“活着的纪念”而立法成立的，是为了纪念美国历史上的第二十任总统，他的理想主义，他对民主的牺牲奉献，他的学术成就和政治领导，还有他的国际视野，也为了纪念他对于拉丁美洲与加勒比海地区的干预主义态度与行为。本中心支持各国学者与从业人员对国内与国际事务开拓性与系统性的研究讨论。本中心希望能够将学术与公共事务连接起来，就像伍德罗?威尔逊本人所作的一样。
拉丁美洲项目早于1977年就成立了，以便能够在中心的框架内研究西半球事务。拉美项目自始便尝试成为一座北美与拉美不同背景研究者之间的桥梁，以中心独特的人际网络为基础来做比较研究，追求最高标准的学术成就，专注于适合共同合作的重要主题，以及帮助美国与拉美的意见领袖们更深入、更敏锐地理解拉美、加勒比海地区、以及它们与美国的关系。
无论从事什么样的工作，拉美项目始终致力于确保多样性的观点——来自拥有不同国籍，职业，领域，方法，与政治立场的人们——能够并存，并且透过不同视角的交流来呈现复杂的问题。但是中心的走向从来不是价值中立的；虽在许多事情上意见不尽一致，中心一直以来追求的是同样地尊重学术社群并且促进共享所有美洲国家核心价值的人们之间的交流。中心追求多样性，而不是人工的平衡。比如说，中心向被阿根廷与古巴被流放的作家们颁发研究资金，但从不邀请那些审查言论的人。中心曾多次资助针对人权的不同观点的研究，但从来不是出发自压迫者的观点。此外，中心是带着很明显的对民主制度、以及对在拉美恢复政治参与的偏好来资助“威权统治的转型”的。
由拉美项目九人学术委员会中的两位，吉列尔莫?奥唐奈（当时在布伊诺埃里斯的CEDES）与菲利普?C?施密特（当时在芝加哥大学）提议，加上委员会主席艾伯特?贺须曼与成员费南德?亨利?卡多索的热情鼓励与支持，“转型”项目于1979年成立了。我在项目的第一阶段担任协调者。随着项目的不断进行，我们开始考虑添加一位能够常驻中心的成员。很幸运地，我们邀请到了任教于牛津大学、曾是伍德罗威尔逊中心成员的劳伦斯．怀海德。加入之后他便开始与奥唐奈和施密特密切合作，并最终成为系列书籍的共同编辑者。
“转型”项目在几个方面展示了伍德罗威尔逊中心的愿景:
本项目成员皆为公认的拉丁美洲、美国、与欧洲的学术威权。
本项目吸引了来自三个大陆的第一流学者的参与，并鼓励他们在一系列有组织、相互关联的讨论与会议中互相合作。
本项目着重比较分析，并且从一个更广阔的视角来分析拉丁美洲，以此加强理解。
在多次研讨会中，除了学者之外，更采用了经验丰富的前任拉美与美国官员的观点。
本项目的研究成果已经透过在华盛顿举行的研讨会向各领域的意见领袖传达。
本项目成功地维持了一个在规范性理论、野心、研究走向、与实证方法之间的创造性张力。本项目的指导精神，如同我在第一次会议所说的一样，从来不是一厢情愿的盲目追求，而是一种深思熟虑之后的许愿；亦即，是以一种严谨而细腻的规范性方法作为指引的。
最后，本项目传达了一个中心主任——詹姆斯?比尔顿博士经常强调的重点:与其对琐碎问题作出确定的回答，不如寻找对于根本问题的暂时性答案。所有的项目成员都知道本丛书没有完全解决在民主转型中所包含的各种复杂问题，但是他们对于自己所作出的贡献也都非常满意。

文摘

版权页：



本书处理的是从已知的威权主义制度转型到一个未知的“其他”的过程。这个“其他”可能是民主制度的重建或者是一个新的、很可能也更强大的威权主义政权的建立。结果也可能仅仅是一片混乱，就好比多个不断更迭的政府始终无法提供任何可持续或是可预测的将权力制度化的方法一样。转型也有可能会发展成广泛的暴力冲突，最终带来超过政治层面的革命性变化。
本项目的参与者们以各自不同的视角，从每一个人自己的价值观与观点出发，来研究手中的任务，反映了他们所面对的每一个国家与主题的特色。我们非常尊重这种多样性，将这当作一种值得追求与学习的特色。不过，在合作中我们也试着强调三个很基本的并且共享的主题，这些主题构成一个合理的共同趋势，这一趋势由大量实证材料支持，而且我们并没有预先规定任何理论上的指导。我们在一开始的时候并没有、在这个长篇集体探索的最后也不会有一个“理论”来检验或应用到丛书中的案例与主题。
第一个共享的主题是规范性的，就是，民主制度的建立、恢复与巩固本身就是一个值得追求的目标。也许有些人对可能被牺牲掉的社会正义与经济平等比较敏感，但是我们所有人都同意，某种常态的、正式的政治竞争的建立应该得到学者与从业者们最高程度的重视。
第二个主题——某种程度上也是第一个主题的延伸——包含着一个试图捕捉转型的巨大不确定性——包括一系列的意外与两难悖论——所作出的努力。总是有些时候，在伦理上与政治上，我们得面对困难的抉择与责任。如果我们冒失到想要建立一个能解释不确定性的理论，也只能是在一个更大的关于“未定”社会变革的讨论中的一个章节，在一个没有任何指标能够指引与预测结果的大范围社会变革中。这种理论必须涵盖意外与不可预测性，涵盖缺乏可靠信息时的仓促决策，面对着不可能解决的伦理困境与意识形态混乱的事件参与者，还有当事人完全无法理解的关键转折点。换句话说，必须是一个关于“不正常性”的理论，是一个可能性与不可能性、一般性与可行性同样重要的理论。此外，局内人对于这个不正常性的理解同样是一个会影响最终结果的因素。与象征着威权统治最高点的“有序”时期相比，逐渐远离这个时期的行为会创造一个“失序”的印象。有些人会很怀旧地把这种印象与过去相比，却忘记了或甚至反对那些转型所要恢复的、过去被压抑的东西：创造性，期望，自我表达，团结，还有自由。
第三个主题与第二个是连在一起的。在研究一个现成的政治制度时，我们可以依赖相对稳定的经济、社会、文化还有政党的分门别类来识别、分析，还有评估那些维持现状还有倾向改革或改变的人们的身份与策略。

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