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第三章资本主义生产关系的实质及其发展阶段

　　一、 资本主义生产关系的实质

　　考点1 资本流通形式与商品流通形式的区别

　　(1) 资本是能带来剩余价值的价值,反映一定社会的生产关系。货币是资本的最初形式,但货币本身并不就是资本。只有在一定的条件下,当货币用来作为剥削工人剩余价值手段时,货币才成为资本。

　　(2) 作为资本的货币和作为商品流通媒介的货币不同：第一,流通形式不同。作为商品流通媒介的货币,流通形式是商品-货币-商品(W-G-W′);作为资本的货币,流通形式是货币-商品-货币(G-W-G′)。第二,流通内容不同。商品流通的起点和终点是不同质的商品,交换双方获得各自所需的使用价值;资本流通的起点和终点是同质的货币,但终点的量大于起点的量。第三,流通目的不同。商品流通中,商品生产者以取得某种使用价值为目的;资本流通中,资本家以取得价值增殖为目的。

　　在商品流通中,货币是交换媒介,不发生价值增殖。而在资本流通中,货币成为资本的存在形式,发生了价值增殖。

　　(3) 资本的总公式是G-W-G′。其中,买和卖都不产生剩余价值,剩余价值的产生只能从商品的使用环节上去寻找,即货币所有者在市场上购买到一种特殊商品,这种商品在使用中不但能创造价值,而且能创造出比自身价值更大的价值。这种特殊商品就是劳动力。

　　考点2 劳动力成为商品的重要条件

　　(1) 劳动力即人的劳动能力,是潜藏于人体的体力和脑力的总和。劳动力在任何社会都是生产的基本要素,但并非在任何社会都可以成为商品。

　　(2) 劳动力成为商品的两个基本条件：第一,劳动者有人身自由。第二,劳动者丧失了一切生产资料和生活资料,必须靠出卖劳动力才能生存。劳动力成为商品的这两个条件,是在封建社会后期的资本原始积累中逐渐形成的。劳动力成为商品,是货币转化为资本的前提。

　　(3) 劳动力所有者出卖的不是劳动力所有权,而是劳动力使用权。在商品经济中,劳动力作为生产要素之一进行买卖的过程,也是市场对劳动力资源起基础性配置作用的过程。

　　考点3 劳动力商品的使用价值和价值

　　(1) 劳动力商品的使用价值和价值,具有不同于普通商品的特点。

　　(2) 劳动力商品的价值是由生产它所需的社会必要劳动时间决定的。劳动力价值可以还原为劳动者维持自己及其家属生存所必需的生活资料的价值。它包括三部分：一是劳动者维持生存所必需的生活资料的价值;二是劳动者繁育后代所必需的生活资料的价值;三是劳动者接受培训所支出的费用。

　　劳动力商品的价值还包含一个历史的和道德的因素,即劳动者必要的生活资料的种类和数量,受各国社会经济文化水平和自然历史条件的制约。

　　(3) 劳动力商品的使用价值就是劳动,这是它不同于一般商品使用价值的地方。一般商品在使用时,随着使用价值的消失,其价值也消失或转移到其他商品中。而劳动力在使用过程中,不仅能创造出价值,而且能创造出比自身价值更大的价值。这部分超过劳动力价值的价值,就是剩余价值。劳动力商品特殊的使用价值,对货币转化为资本具有决定性意义。

　　考点4 资本主义生产过程及其特征

　　(1) 资本主义生产以雇佣劳动为基础,以获取剩余价值为目的。任何商品生产过程都是劳动过程与价值形成过程的统一。资本主义生产过程是生产使用价值的劳动过程与生产剩余价值的价值增殖过程的统一。

　　(2) 资本主义的劳动过程有两个重要特点：一是劳动力的使用归资本家支配;二是全部劳动产品归资本家支配。

　　(3) 资本主义生产过程是以生产商品的劳动二重性为基础的。在工人的劳动过程中,具体劳动创造商品的使用价值,抽象劳动形成商品的价值。在资本主义生产过程中,价值形成过程既是活劳动创造新价值的过程,也是物化劳动转移生产资料价值的过程。价值形成过程是价值增殖过程的基础,价值增殖过程是超过一定点而延长了的价值形成过程。这个一定点就是工人用于再生产自己劳动力价值的时间。资本主义劳动过程的强制性特征,必然使工人的劳动时间超过这个一定点,从而使价值形成过程转化为价值增殖过程。

　　考点5 不变资本和可变资本的区分及其意义

　　(1) 在生产过程中,资本以生产资料和劳动力两种基本的生产要素形态存在。马克思根据这两部分资本在剩余价值生产中所起的不同作用,把资本区分为不变资本(c)和可变资本(v)。购买生产资料的那部分资本,在生产过程中借助于工人的具体劳动,其价值转移到新产品中去,不发生价值增殖,叫不变资本;购买劳动力的那部分资本,在生产过程中能创造出大于劳动力价值的价值,发生价值增殖,叫可变资本。

　　(2) 把资本区分为不变资本和可变资本的意义：一是揭示了剩余价值的源泉。它表明剩余价值不是由全部资本产生的,而是由可变资本产生的。雇佣工人的剩余劳动是剩余价值的惟一源泉。二是为确定资本家对工人的剥削程度提供了科学依据。三是为理解资本有机构成、平均利润率等理论奠定理论基础。

　　考点6 土地、设备、原材料等生产要素在商品生产中的作用与劳动创造价值的关系

　　土地与其他生产要素不同,它不是劳动产品,没有价值。而设备、原材料等生产要素却是劳动产品,有价值。它们在生产过程中,通过工人的具体劳动,其价值转移到新产品中去。工人的抽象劳动创造新价值。旧价值的转移与新价值的创造,是同一劳动引起的两种不同结果。所以,土地、设备、原材料等生产要素是生产的物质条件,它们和劳动结合在一起生产出使用价值,劳动是创造价值的惟一源泉。

考点7 剩余价值率

　　剩余价值率(v′)是剩余价值(m)与可变资本(v)的比率,用公式表示：m′=m/v。剩余价值率反映资本家对雇佣工人的剥削程度。

　　考点8 资本主义工资的本质

　　(1) 认清资本主义工资的本质,必须区分劳动力和劳动。劳动力是人的劳动能力,劳动是劳动力的使用。劳动力在一定条件下可以成为商品,而劳动在任何条件下都不能成为商品。

　　(2) 资本主义工资的本质不是劳动的价值或价格,而是劳动力的价值或价格的转化形式。但在现实生活中,工资表现为劳动的价值或价格,这掩盖了有酬劳动与无酬劳动的界限,造成了工人的全部劳动都得到回报的假象,掩盖了资本家对工人的剥削关系。

　　考点9 绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产

　　(1) 资本家提高剥削程度的方法,最基本的是绝对剩余价值生产和相对剩余价值生产。

　　(2) 绝对剩余价值是指在工人的必要劳动时间不变的条件下,由于工作日的绝对延长从而延长剩余劳动时间所生产的剩余价值。工作日长度在一定限度内可以延伸,其长度的确定取决于阶级力量的对比。

　　(3) 相对剩余价值是指在工作日长度不变的条件下,通过缩短必要劳动时间从而相对延长剩余劳动时间所生产的剩余价值。相对剩余价值生产是以全社会劳动生产率普遍提高为前提的。因为缩短必要劳动时间就必须降低劳动力价值、就必须降低生活资料价值。生活资料价值与生产它的劳动生产率成反比。降低生活资料价值,首先要提高生活资料部门的劳动生产率,还要提高有关的生产资料部门的劳动生产率。随着这些部门的劳动生产率的提高,生活资料价值下降,从而劳动力价值也下降,必要劳动时间缩短,剩余劳动时间相应地延长。

　　(4) 在资本主义生产的初期,生产技术水平低,绝对剩余价值生产是资本家加强剥削的主要方法。随着科技的进步和劳动生产率的提高,工人为缩短工作日的斗争加强,相对剩余价值生产就成为主要的剥削方法。在资本主义的现实生活中,这两种方法常常被同时用来榨取更多的剩余价值。

　　考点10 超额剩余价值

　　(1) 超额剩余价值是指个别资本家率先提高劳动生产率,使其产品的个别价值低于社会价值而得到的更多的剩余价值。超额剩余价值仍然来源于雇佣工人的剩余劳动。

　　(2) 超额剩余价值是个别现象、暂时现象。当全社会劳动生产率普遍提高到先进企业水平时,原来的超额剩余价值便消失而转化为相对剩余价值。追求超额剩余价值是每个资本家改进技术、提高劳动生产率的直接动机,而各个资本家追求超额剩余价值的必然结果,是全社会资本家普遍地获得相对剩余价值。

　　考点11 资本积累

　　(1) 资本积累是指剩余价值的资本化。剩余价值是资本积累的惟一源泉,资本积累又是扩大再生产的重要源泉。资本积累和扩大再生产是资本主义发展的必然趋势。

　　(2) 资本积累的实质是资本家用无偿占有的剩余价值去扩大生产规模,从而无偿占有更多的剩余价值。

　　(3) 资本积累的规模,取决于剩余价值的数量以及剩余价值分割为积累基金和消费基金的比例。在剩余价值分割比例既定的条件下,影响资本积累的因素主要有：第一,对劳动力的剥削程度。剥削程度越高,由同量可变资本得到的剩余价值就越多,积累的数量也就越多。第二,社会劳动生产率水平。随着劳动生产率的提高,产品的价值降低,一定量的剩余价值表现为更大量的剩余产品,从而积累增加。第三,所用资本与所费资本的差额。所用资本是指生产中发挥作用的全部的劳动资料价值。所费资本是指每次生产中实际耗费并转移到新产品中去的劳动资料价值。这两部分的差额越大,产品的耗费就越少,积累也就越多。第四,预付资本量的大小。在剥削程度和其他条件不变的情况下,预付资本增加,工人人数增加,剩余价值量就增多,从而积累量增加。

　　考点12 资本有机构成

　　(1) 资本构成可以从物质形式和价值形式两方面考察。从物质形式上看,资本由一定数量的生产资料和劳动力构成,两者的比例由生产的技术水平决定。这种由生产技术水平决定的生产资料和劳动力之间的比例,叫资本的技术构成。从价值形式上看,资本由一定数量的不变资本和可变资本构成。这种不变资本和可变资本之间的比例,叫资本的价值构成。一般情况下,资本技术构成的变化会引起价值构成的变化,而资本价值构成的变化大体反映技术构成的变化。马克思把这种由资本技术构成决定并反映资本技术构成变化的资本的价值构成,叫资本有机构成,通常用c∶v表示。

　　(2) 随着资本主义的发展,资本有机构成有不断提高的趋势,表现为全部资本中不变资本所占的比重增大,可变资本的比重相对地减少。

　　考点13 资本的积聚和集中

　　(1) 资本积聚和资本集中是单个资本增大的两条途径。资本积聚是单个资本依靠剩余价值的资本化来增大自己的资本总额。资本集中是指把原来分散的、众多的中小资本合并成少数大资本。它既可以采取资本兼并的形式,也可以采取股份公司的形式。资本集中借助于竞争和信用两个强有力的杠杆来实现。

　　(2) 资本积聚和资本集中的区别：第一,资本积聚会使社会资本总额增大,资本集中则不会增大它,而只是改变它在资本家之间的分配。第二,资本积聚的增长要受到社会财富增长数额的限制,增长较缓慢;而资本集中则不存在这种限制,可以在较短时间内集中大量资本。

　　(3) 资本积聚和资本集中的联系：资本积聚加速资本集中,资本集中有利于资本积聚。两者相互促进,使资本积累不断增大,资本有机构成迅速提高。

　　考点14 资本积累的一般规律

　　(1) 伴随着资本积累的增长、资本有机构成提高的趋势,一方面,社会财富越来越集中在资产阶级手中;另一方面,工人阶级的失业人口增多,许多人陷于待救济的境地。资产阶级财富的积累与工人阶级贫困的积累内在地、本质地、必然地联系在一起。这就是马克思揭示的资本积累的一般规律。

　　(2) 在资本积累和扩大再生产过程中,资本有机构成有不断提高的趋势。随着资本有机构成的提高,一方面造成了社会总资本对劳动力的需求相对减少的趋势,另一方面又造成了劳动力供给绝对增加的趋势,这两种趋势的同时存在,就形成了资本主义的相对过剩人口。相对过剩人口是指超过资本对劳动力需求的失业和半失业劳动人口。相对过剩人口既是资本主义积累的必然产物,又是资本主义经济周期运行的重要条件,这主要是为资本主义扩大再生产不断提供“产业后备军”。

　　(3) 在不同时期不同国家,资本主义社会工人阶级的贫困的表现有所不同。当代主要资本主义国家属于经济发达国家,然而工人阶级的贫困依然存在。这主要表现在：第一,在国民收入中,工人实际收入所占比重下降,而资本家收入所占比重上升,两极分化现象依然明显;第二,资本主义国家失业现象严重,大批失业和半失业人口经常存在;第三,工人实际工资时有下降,大量工人生活在贫困线以下。

考点15 剩余价值转化为利润

　　(1) 资本主义的商品价值包括不变资本、可变资本和剩余价值三部分,用公式表示就是：w=c+v+m。其中,c是消耗掉的生产资料价值,通过工人的具体劳动转移到新产品中去;v+m是活劳动创造的新价值。生产商品耗费的不变资本和可变资本之和,叫生产成本或成本价格(k=v+m)。在资本家看来,剩余价值不仅是耗费资本的增加额,而且是全部预付资本的增加额。由此,商品价值就是成本价格加利润(p)之和,用公式表示就是：w=k+p。

　　(2) 当剩余价值被看作是全部预付资本的产物时,剩余价值就转化为利润。利润和剩余价值在数量上相等,区别在于：剩余价值相对于可变资本而言,利润相对于全部预付资本而言。剩余价值是利润的本质,利润是剩余价值的转化形式。利润歪曲了剩余价值的来源,掩盖了资本主义剥削关系。

　　(3) 剩余价值转化为利润,剩余价值率(m′)就转化为利润率(p′)。利润率是剩余价值与全部预付资本的比率。剩余价值率揭示资本家对工人的剥削程度,利润率表示全部预付资本的增殖程度,在量上小于剩余价值率,掩盖了资本主义的剥削程度。

　　(4) 决定和影响利润率的主要因素：第一,剩余价值率。在其他条件相同的情况下,剩余价值率高,利润率就高;反之则相反。第二,资本有机构成。资本有机构成高,利润率低;资本有机构成低,利润率高。第三,资本周转速度。加快资本周转速度,可以提高年剩余价值率,从而提高年利润率。资本的年利润率与资本周转速度成同方向变化。第四,不变资本的节省。在剩余价值率、剩余价值量一定的情况下,节省不变资本,可以减少预付资本,从而提高利润率。

　　考点16 利润转化为平均利润

　　(1) 资本家为了追逐较高的利润率,促使资本在各部门之间自由流动(从资本有机构成高、利润率低的部门向资本有机构成低、利润率高的部门转移资本),结果使价格和价值偏离,最终使各部门的利润率趋于平均化,形成平均利润率。平均利润率是全社会剩余价值总量同全社会预付资本总量的比率。影响平均利润率的两个因素：一是各部门利润率水平;二是利润率不同的部门的资本量在社会总资本中所占的比重大小。

　　(2) 平均利润率是通过部门之间的竞争形成的。它的形成过程是全社会的剩余价值在各部门的资本家之间重新分配的过程。剩余价值在各部门之间重新分配的结果,表现为等量资本获得等量利润。社会各部门按照平均利润率所获得的利润就是平均利润。利润转化为平均利润进一步掩盖了资本主义的剥削关系。

　　考点17 商品价值转化为生产价格

　　(1) 随着利润转化为平均利润,商品价值便转化为生产价格。商品的生产价格=成本价格+平均利润。

　　(2) 生产价格是价值的转化形式,但转化后生产价格和价值存在差别：第一,生产价格同所费资本和预付资本相联系,看不到同工人活劳动的关联。而价值是工人活劳动耗费的凝结,两者直接关联。第二,生产价格同价值在量上经常不一致。因为平均利润率形成后,不同部门得到的平均利润不一定等于本部门生产的剩余价值。一般来说,资本有机构成高的部门得到的平均利润要高于本部门生产的剩余价值,而资本有机构成低的部门得到的平均利润要低于本部门生产的剩余价值。

　　(3) 价值转化为生产价格后,价值规律的作用形式发生了变化,即价格随着供求关系的变化以生产价格为中心而上下波动。这并没有否定价值规律,因为：第一,生产价格是以价值为基础形成的。成本价格是商品价值的一部分,平均利润是由剩余价值在各部门之间重新分配形成的。因此,生产价格没有脱离价值。第二,从全社会看,平均利润总额和剩余价值总额是相等的,生产价格总额和价值总额也是相等的。第三,生产价格会随着价值的变化而变化。因为商品价值中c+v的变化,会引起生产价格中成本价格的变化;商品价值中m的变化,会引起平均利润的变化。所以,价值的变化必然会引起生产价格的变化。

　　(4) 利润转化为平均利润,价值转化为生产价格,并不排斥各部门内少数企业率先运用先进技术、提高劳动生产率,从而获得超额利润。超额利润是超额剩余价值的转化形式。平均利润率是一种利润率平均化的趋势,不能把它看作是各部门利润率的绝对平均。

　　考点18 商业资本和商业利润

　　(1) 商业资本是从产业资本中分离出来,专门从事商品买卖,独立发挥商品资本的职能,以获取商业利润为目的的一种资本形式。商业资本的产生有利于缩短流通时间,节约流通费用,加快资本周转,对产业资本的发展具有重要作用。

　　(2) 随着资本主义经济的发展以及商业内部分工和专业化协作程度的提高,形成了庞大的商业网络,出现了批发商业、零售商业(百货公司、超市、专卖店等)、期货交易、消费信贷(信用卡、分期付款、短期信贷和中长期抵押贷款)等多种商业形式。随着市场经济的发展,不仅有形商品交易在扩大,而且还有无形商品交易的发展,主要表现为服务市场、技术市场和信息市场的发展。

　　(3) 商业资本家投资商业活动,目的是获取商业利润。商业资本作为一种独立的职能资本,也要获取平均利润,这是商业部门和产业部门之间竞争和资本转移的结果。纯粹的买卖活动不创造价值和剩余价值。商业利润是产业资本家转让给商业资本家的由产业工人创造的剩余价值的一部分,商业资本家获取的商业利润既剥削产业工人的剩余劳动,也剥削商业职工的剩余劳动,它体现商业资本家和产业资本家瓜分剩余价值、共同剥削工人的关系。

　　考点19 借贷资本和利息

　　(1) 借贷资本是为了获得利息而暂时转让给职能资本家(产业资本家、商业资本家、农业资本家、银行资本家等)使用的货币资本。借贷资本的形成同资本主义再生产过程中的资本循环密切关联。在资本主义再生产中,一方面会产生大量暂时闲置的货币资本,如固定资本未更新前的折旧费、闲置待用的流动资本、尚未投入扩大再生产的积累等;另一方面再生产中又急需要补充货币资本,这样便形成了借贷关系。

　　(2) 借贷资本是从职能资本中分离出来的一种独立的资本形式,它有自己的特征：第一,借贷资本是一种作为商品的资本,即商品资本。第二,借贷资本是一种所有权资本,即财产资本与职能资本相对立。资本的所有权属于借贷资本家,使用权属于职能资本家。第三,借贷资本具有不同于职能资本的特殊运动形式(G-G′),似乎货币可以生出更多的货币来,成为一种最具拜物教性质的资本。

　　(3) 利息是职能资本家为取得资本使用权而付给借贷资本所有者的平均利润的一部分,是剩余价值的特殊转化形式。职能资本家使用借贷资本获得的平均利润分割成两个部分：一部分采取企业利润的形式为职能资本家所有;另一部分采取利息的形式付给借贷资本的所有者。平均利润分割为这两部分,进一步掩盖了资本主义的剥削关系。实质上,利息既是借贷资本家和职能资本家共同剥削雇佣工人关系的体现,又是借贷资本家和职能资本家共同瓜分剩余价值关系的体现。

　　(4) 利息率(利率)是指一定时期内的利息量和借贷资本量的比率。在一般情况下,利息率低于平均利润率,但也不等于零。利息率的高低取决于两个因素：一是平均利润率的高低;二是资本市场的供求关系。在现实经济生活中,影响利息率的因素还有：借贷风险的大小,借贷时间的长短,价格变动的预期,国家的货币金融政策,宏观经济的走势等。
考点20 银行资本和银行利润

　　(1) 银行是专门经营货币资本、充当货币借贷和支付中介的企业。银行的职能主要有：一是充当借贷中介,以吸收存款的形式(负债业务)把社会上闲置的货币资本集中起来,再以贷款的形式(资产业务)把货币资本借给职能资本家使用;二是充当支付中介,即根据客户委托,办理货币的收付和转账结算、货币兑换等业务。

　　(2) 从所有权看,银行资本由两部分构成：一部分是银行资本家投资办银行的自有资本;另一部分是吸收存款的借入资本。借入资本是银行资本的主要部分。从经营借贷资本来看,银行资本属于借贷资本的范围;从其自有资本也要获取平均利润来看,银行资本又具有职能资本的特点。

　　(3) 银行利润由贷款利息(高)和存款利息(低)的差额减去银行业务费用构成。银行利润来自借款的职能资本家的一部分平均利润,也是剩余价值的转化形式。

　　考点21 股份资本和股息

　　(1) 股份资本是指通过发行股票的方式筹集起来的企业资本。它与股份公司联系在一起。股份公司是以发行股票的方式筹集资本统一经营的企业。股份公司的形成和发展是社会化大生产的产物,也是资本主义生产关系内部的一种调整。股份公司促进了资本所有权和经营权的分离,财产占有形式发生了变化：第一,私人资本由股份公司统一占有、支配和使用,取得了社会资本的形式;第二,私人企业由股份公司统一经营,取得了社会企业的形式。但财产的资本主义私有制和企业的雇佣劳动制度的性质没有改变,它只是“作为私人财产的资本在资本主义生产方式本身范围内的扬弃。”

　　(2) 股票是投资入股的资本数额,并据以领取股息的凭证,是股份资本所有权的凭证。股票的特点有：股票所有者不能向公司退索本金,即具有不返还性,但可以转让、抵押和买卖,即可以流通。股票的购买者是投资者,是资本所有者,股票的再次出售,实质上是资本所有权的转让。股息在形式上与利息相似,一般高于利息,实际上也是工人创造的剩余价值的一部分。

　　(3) 股票本身没有价值,但由于可以作为一种特殊商品进行买卖,所以具有一定的价格。股票价格不是股票的票面额,也不是它所代表的实际资本价值的货币表现,而是股息收入的资本化。股票价格取决于两个基本因素：一是预期股息收入;二是银行存款利息率。用公式表示：股票价格=预期股息收入/银行存款利率。

　　在股票交易中,影响股票价格的因素,不仅有公司经营业绩,还有国际国内经济、政治、军事、社会、心理以及人为投机等因素,因而股票价格总是不断波动的。股市行情常常是一国经济状况的晴雨表。

　　(4) 以股票等有价证券形式存在的资本,与投入企业的厂房建筑、机器设备等资本不同,是虚拟资本。它是一种信用工具。它的发展,一方面满足了资本主义扩大再生产筹集资金的需要,另一方面也会形成“经济泡沫”。

　　考点22 土地所有权和地租

　　(1) 资本主义地租是资本主义土地所有者凭借其土地所有权取得的一种剥削收入。资本主义地租是剩余价值的转化形式,其本质是农业资本家获得的超过平均利润以上的那部分剩余价值。农业资本家因为租用了土地所有者的土地,而把这部分超额剩余价值交给土地所有者,便成为地租。资本主义地租体现了土地所有者和农业资本家瓜分剩余价值,共同剥削农业雇佣工人的关系。

　　(2) 资本主义地租根据它产生的原因和条件的不同,区分为两种基本形式：级差地租和绝对地租。

　　①级差地租是指与土地等级不同相联系的地租形式。级差地租实质上是租种优等地和中等地生产的农产品的个别生产价格,低于租种劣等地生产条件所决定的农产品的社会生产价格而形成的超额利润。级差地租产生的原因是对土地的资本主义经营垄断,正是这种垄断使农产品的社会生产价格由劣等地的生产条件决定,而不像工业品那样由中等生产条件决定。级差地租产生的条件是土地的肥沃程度、距离市场远近程度的不同。由于形成条件的不同,级差地租又分为级差地租Ⅰ(由于土地肥沃程度和距离市场远近不同而形成)与级差地租Ⅱ(由于在同一块土地上连续追加投资的劳动生产率不同而形成)这两种具体形态。

　　②绝对地租是指由于土地私有权的存在,租用任何土地(包括劣等地在内)都必须缴纳的地租。绝对地租实质上是农产品价值超过社会生产价格以上的那部分超额利润。绝对地租形成的原因是对土地私有权的垄断,它形成的条件是农业资本有机构成低于社会平均的资本有机构成。绝对地租的来源同样是农业工人创造的剩余价值。如果在农业资本有机构成等于甚至高于社会平均的资本有机构成的情况下,绝对地租产生的条件不复存在,但由于土地私有权垄断的存在,仍会有绝对地租。

　　(3) 在资本主义制度下,采掘业和建筑业存在矿山地租和建筑地租的情形。它们和农业地租一样,同样包括级差地租、绝对地租等形态。矿山地租是指工业资本家为了开采矿藏而缴纳给矿山所有者的地租。建筑地租是资本家为建筑工厂、商店、住宅等建筑物而向土地所有者租用土地所缴纳的地租。建筑地租有两个显著特征：一是土地的肥沃程度不起决定作用,而是地理位置起着决定作用。建筑用地离城市越近或交通便捷,特别是城市繁华地区,建筑地租就高。二是垄断地租占优势。建筑地租的提高,还常常是城市房租上涨的主要原因。

　　考点23 土地价格

　　(1) 原始的土地不是劳动产品,没有价值。但在资本主义社会,土地被私人占有,可以作为商品买卖,有价格。

　　(2) 土地价格不是土地价值的货币表现,实质是地租收入的资本化。土地价格的高低取决于两个主要因素：一是地租量的大小,二是银行存款利息率的高低。土地价格用公式表示：土地价格=地租量/银行存款利息率。在现实经济生活中,影响土地价格的还有供求及其他因素。

　　(3) 随着资本主义的发展,土地价格有上涨的趋势。

二、 垄断资本主义生产关系的特征

　　考点24 资本主义发展的两个阶段

　　(1) 资本主义发展经历了自由资本主义和垄断资本主义两个阶段。

　　(2) 自由资本主义的主要标志是,在生产和流通领域起支配作用的是自由竞争原则,依靠市场机制调节经济,政府对经济活动基本采取“自由放任”政策。垄断资本主义阶段的主要标志是,垄断成为经济生活的基础,在主要资本主义国家处于统治地位。

　　(3) 垄断资本主义的发展又经历了私人垄断资本主义和国家垄断资本主义两个主要时期。

　　考点25 生产集中和私人垄断的形成

　　(1) 生产集中是指生产资料和劳动力日益集中于少数大企业的现象,是自由竞争的必然结果,也是生产社会化和资本社会化的重要表现。垄断是指为了获得高额垄断利润,少数大企业或大企业的联合体对某个或某些部门的生产和销售实行的独占或控制。

　　(2) 生产集中是私人垄断形成的物质基础。生产集中发展到一定阶段必然引起垄断。这是因为：第一,少数大企业为了实现规模效益或为了避免两败俱伤,有必要彼此建立协议或联合,共同操纵市场;第二,生产高度集中,不但使原有中小企业无力与大企业竞争,而且在很大程度上限制了新企业的进入,这也使少数大企业自然占据垄断地位;第三,当某个或某些部门的生产集中于少数大企业时,这也为垄断的产生提供了可能性。

　　(3) 二战后,在新科技革命的推动下,主要资本主义国家的生产集中、垄断程度有了很大提高：第一,从生产集中看,一是兼并的对象从大企业兼并中小企业发展到大企业间的相互兼并,甚至跨国兼并;二是兼并方式从横向、纵向兼并发展到混合兼并。混合兼并是二战后垄断资本扩大垄断势力的重要形式。第二,从垄断程度看,出现了一些巨型企业,它们在生产和销售中所占份额巨大,经营方式综合化。二战后,混合联合公司成为私人垄断组织的主要形式。

　　考点26 垄断成为资本主义的重要经济基础

　　(1) 列宁揭示了垄断是垄断资本主义的重要经济基础,指出垄断资本主义的基本经济特征是：

　　①垄断组织在经济生活中起决定作用。垄断组织的主要形式有卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩。卡特尔主要是由生产同类商品的企业,通过签订划分销售市场、规定商品产量、确定商品价格的协定而建立起来的垄断组织,是比较初级的垄断组织形式。辛迪加是由同一部门的几个大企业通过签订统一销售商品和采购原料的协议而建立起来的垄断组织。托拉斯是由生产同类商品的大企业或生产上有密切联系的大企业的联合体,是比较发达的垄断组织形式。康采恩是由不同部门的多家企业联合组成的一种组织复杂、规模庞大的企业集团,它以金融控制为基础来实现其垄断统治。

　　②在金融资本的基础上形成金融寡头的统治。在工业垄断的基础上,银行业也在垄断。银行业的垄断,使银行和工业的关系发生了根本变化,银行从普通的信贷中介人变成了万能的垄断者。金融资本形成的主要途径：一是信贷关系,即垄断的大银行和垄断的大工业之间长期固定的巨额借贷;二是资本纽带,即彼此向对方领域投资、参股和控股;三是人事结合,即互相兼任对方的主要职务。银行垄断资本和工业垄断资本融合而形成的资本叫金融资本。

　　在金融资本的基础上形成金融寡头,金融寡头是控制或操纵庞大的金融资本的少数最大的垄断资本家或资本家集团。金融寡头在经济上主要通过“参与制”(掌握一定量的股票来层层控制企业的制度)来实现其统治;在政治上是通过“个人联合” (亲自担任或指派代理人担任政府要职)来实现其对国家机器的控制。总之,金融资本是现代资本主义国家占统治地位的垄断资本形式,金融寡头已成为垄断资本主义国家真正的统治者。

　　③资本输出有了特别重要的意义。在自由资本主义时期,占统治地位的是商品输出。进入垄断阶段,资本输出有了具有特别重要的意义。这是因为：第一,资本输出成了金融资本获取高额利润的重要手段。第二,资本输出也是金融资本争夺世界商品销售市场和原料产地的有力手段。

　　资本输出的形式,一是借贷资本输出,如贷款,这是间接投资;二是产业资本输出,这是直接投资。大规模资本输出的结果,一方面,使金融资本的势力从国内扩展到国外,加强了金融资本在世界范围的统治;另一方面,也在客观上对世界范围商品经济的发展和科技文化的交流起了促进作用。

　　④从经济上瓜分世界的国际垄断同盟已经形成。为了避免在国际竞争中两败俱伤,各国垄断组织谋求妥协,达成国际性协定,形成国际垄断同盟。国际垄断同盟是资本主义各国最大垄断组织根据协定而结成的国际性经济同盟。其目的在于瓜分世界市场,制定垄断价格,控制生产规模,垄断原料来源,分配投资场所,以保证共同获得高额垄断利润。

　　⑤最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。随着帝国主义殖民统治的形成,世界被划分为两部分：一部分是为数众多的被压迫民族,另一部分是为数很少的压迫民族,由此形成了帝国主义殖民体系。

　　(2) 列宁概括的垄断资本主义的基本经济特征,在二战后有了很多新变化：第一,垄断组织的规模、金融资本统治的范围扩大;第二,跨国公司、跨国银行和国际财团取得了对世界经济的支配地位;第三,资本的国际流动出现新特点,国外直接投资、金融资本国际流动的规模和速度空前增大;第四,国家出面的国际调节活动频繁,世界经济走向区域化、全球化;第五,新殖民主义出现,国际经济发展不平衡加剧等。这些新变化,大都是列宁概括的基本经济特征的发展。而列宁揭示的垄断是垄断资本主义经济的实质的基本观点,仍然是我们认识当代资本主义的指南。

　　考点27 垄断和竞争的关系

　　(1) 竞争产生垄断,但垄断没有也不可能消除竞争。这是因为：第一,垄断不可能消除以资本主义私有制为基础的商品经济;第二,不存在由一个垄断组织囊括一切部门、一切企业的绝对垄断,社会经济活动中仍存在大量的非垄断企业,它们之间的竞争是不可避免的。

　　(2) 垄断资本主义阶段,竞争带有新特点：第一,竞争内容有垄断组织内部的竞争;垄断组织之间的竞争;垄断组织与非垄断组织之间的竞争;非垄断的中小企业之间的竞争。第二,竞争的主要目的是获取高额垄断利润,巩固、扩大已有的垄断地位。第三,竞争的手段更加多样化,不仅有经济的,还有政治的,甚至采取暴力来消灭竞争对手。此外,竞争的规模扩大(遍及各个领域,由国内扩展到国外),程度更为激烈,破坏性也更为严重。

　　考点28 垄断利润

　　(1) 垄断利润是指垄断资本家凭借其在生产和流通中的垄断地位而获得的大大超过平均利润的高额利润。垄断利润的来源：一是垄断企业内工人创造的剩余价值;二是存在于垄断企业外部,通过价格等机制转移到垄断企业中的价值和剩余价值。

　　(2) 垄断的实质是保证垄断资本家获取高额垄断利润。对垄断利润的追逐是垄断统治在经济上的动机和目的,是剩余价值规律在垄断资本主义阶段的具体表现。

　　考点29 垄断价格

　　(1) 垄断价格是指垄断组织在销售商品或购买生产资料时,凭借其垄断地位规定的、旨在保证最大限度利润的市场价格。垄断价格分为垄断高价和垄断低价两种。垄断高价是垄断组织销售商品时规定的市场价格,垄断低价是垄断组织向非垄断的中小企业购买原料、初级产品等生产资料时规定的市场价格。垄断价格虽然由垄断组织凭借其垄断地位来制定,但也要受其他因素的制约。在垄断条件下,为争夺产品的市场占有率,为防止产品的积压,垄断组织必须对市场容量、价格与需求等进行估测,而不能任意定价。

　　(2) 垄断价格的出现,使商品的价格经常高于或低于商品的价值或生产价格。但这并没有否定价值规律：第一,垄断企业不能任意提高或降低商品的价格,垄断价格不可能完全脱离价值。第二,垄断价格并没有改变全社会商品价格和价值总额的一致性。垄断企业通过垄断价格多得的利润,正是其他商品生产者和消费者失去的价值部分。第三,垄断价格的制定和变化,归根到底取决于生产该商品所耗费的社会必要劳动时间及其变化。可见,垄断价格的出现,使价值规律的作用形式歪曲地表现为大部分商品的市场价格采取了垄断价格的形式。

　　考点30 国家垄断资本主义的产生和发展

　　(1) 国家垄断资本主义是私人垄断资本和国家政权相结合的垄断资本主义。它的发展分三阶段：第一阶段,1914年一战爆发前,国家垄断资本主义开始形成。这个阶段一些资本主义国家纷纷建立国营铁路、邮政、电话等基础性设施。第二阶段,一战至二战结束初期,国家垄断资本主义不稳定发展。这个阶段国家垄断资本主义的发展,带有为适应战争需要和反危机应急措施的特殊性,国家给生产军需品的私人垄断组织以津贴、优惠贷款,美国执行罗斯福“新政”,干预经济生活等。第三阶段,二战结束后至现在,国家垄断资本主义获得广泛而迅速的发展。

　　(2) 国家与私人垄断资本相结合的基本形式：第一,国家与私人垄断资本融为一体(国家直接掌握国有垄断资本);第二,国家与私人垄断资本在企业内部结合(国家与私人共有的垄断资本);第三,国家与私人垄断资本在企业外部结合(国家对私人垄断企业运行的干预和调节)。国家垄断资本主义在资本主义国家的经济社会生活中起主导作用,成为二战后垄断资本主义的一个显著特征。

　　(3) 二战后国家垄断资本主义迅速发展,根本原因是资本主义基本矛盾

　　的发展和深化。随着科技革命的发展,生产和资本社会化程度日益提高与资本主义私人占有关系的矛盾尖锐化起来,并由此引发一系列矛盾：第一,新科技革命推动下出现的航天、海洋开发、核能等新兴部门的开发,需要巨额投资,风险大、周期长,私人垄断资本往往力量不够也不愿承担,需要国家直接投资。第二,经济现代化要求发展公共基础设施,保护环境,加强基础教育、发展基础科学和应用科学研究。而这些事业的发展,投资回报率低、回收期长,私人垄断资本不愿承担,需要由国家统一组织兴办。第三,生产高度社会化,要求经济协调发展,必须借助国家力量干预和调节,克服“市场失灵”。第四,随着科技发展和经济结构调整,失业问题增加,贫富分化现象严重,需要国家采取措施增加就业,改善社会保障以缓和阶级矛盾。第五,生产社会化的发展,使克服生产过剩、遏制危机的频繁发生更加突出,这也需要借助国家力量来拓展国内外市场。可见,国家垄断资本主义的迅速发展,是资本主义基本矛盾加剧的必然结果,也是垄断资本主义生产关系的进一步调整。

　　考点31 国家垄断资本主义的实质和双重作用

　　(1) 由于私人垄断资本与国家政权的结合,导致所有制实现形式、经济运行机制发生了深刻变化。但国家垄断资本主义没有改变资本主义的本质属性。这是因为：第一,国家垄断资本主义没有改变资本主义私有制的经济基础。第二,私人垄断资本的本质属性没有改变。尽管普遍采取股份制形式,但控股权始终掌控在少数大垄断资本家手中,他们追求高额垄断利润的本性没有变,工人阶级遭受剥削的社会地位也没有变。第三,资本主义的国有经济是资产阶级的国家所有制。在社会经济活动中,资本主义国有企业的存在和发展是为私人垄断资本服务、为私人垄断资本获取高额垄断利润提供必要条件的。现代资本主义国家,不管采取什么形式,本质上都是资产阶级的国家机器,是“理想的总资本家”。总之,国家垄断资本主义的实质,是垄断资本利用国家政权的力量来维护其垄断统治并保证获取稳定的高额垄断利润。

　　(2) 国家垄断资本主义的历史作用是双重的,既对资本主义的经济发展起到一定程度的促进作用,又促使资本主义的各种矛盾进一步深化。

　　①国家垄断资本主义对资本主义经济发展的促进作用：第一,在保证垄断资本家集团获取稳定的高额垄断利润过程中,客观上也推动了经济的发展。第二,国家对经济有意识的干预、调节,刺激了有效需求的增加,扩大了国内外市场,在一定程度上缓和了生产过剩的经济危机。第三,国家通过大量拨款和组织开发高新技术产业,有力地推动了科技进步和产业结构优化。第四,国家协调垄断资本和中小资本、垄断资本内部各集团之间的利益关系,使他们的局部的、暂时的利益服从资产阶级整体的、长远利益。第五,通过社会福利和收入政策直接干预劳资关系,起到了缓和阶级矛盾的作用。

　　②由于国家垄断资本主义没有改变资本主义私有制,没有改变资本主义经济关系和阶级关系的根本性质,所以不可能从根本上消除资本主义基本矛盾,反而使资本主义的各种矛盾进一步深化。这具体表现在：第一,国家干预不能解决生产盲目扩大和劳动群众消费需求相对狭小的矛盾。第二,国家调节不能克服生产的无政府状态,不能消除部门之间比例关系的破坏和经济结构的失衡。第三,国家干预经济不能解决失业、贫富悬殊问题,不能消除垄断资本与劳动群众的阶级对立。第四,国家干预没有改变资本主义经济制度的本质和内在矛盾,因而也就不能消除周期性的经济危机。

三、 资本主义发展的历史进程

　　考点32 资本主义基本矛盾的发展

　　(1) 资本主义基本矛盾是生产社会化和生产资料资本主义私有制之间的矛盾。资本主义生产方式的建立,在生产力上,把分散的、孤立的、规模狭小的个体生产变为社会化大生产。在生产关系上,把以个人劳动为基础的个体私有制变为以雇佣劳动为基础的资本主义私有制。这样,在生产社会化和生产资料资本主义私有制之间便存在着尖锐的矛盾。这个矛盾是资本主义生产关系和生产力矛盾的集中体现,贯穿于资本主义发展的全过程,决定、制约着资本主义经济的各种矛盾。

　　(2) 随着资本主义的发展,资本主义的基本矛盾进一步扩展和深化：一方面,生产社会化程度进一步发展,生产资料的使用、生产过程、劳动产品都社会化了,生产超出了国界;另一方面,社会财富和生产资料日益集中于少数大资本家手中,集中到私人垄断资本、国家垄断资本和国际垄断资本手中。

　　考点33 社会主义取代资本主义的必然性和长期性

　　(1) 资本主义生产方式的发展,一方面包含着资本主义生产关系在一切可能限度内的局部调整;另一方面也准备着向社会主义过渡的必要条件,具体地说：一是为建立社会主义制度准备着物质条件,这就是高度发达的社会化大生产。二是为建立社会主义制度准备着阶级力量,这就是无产阶级。三是为社会主义建立后发展社会生产、管理社会经济提供必要的组织形式和管理经验。

　　(2) 资本主义基本矛盾的不断扩展和深化,这是一个必然趋势,但它在运动中又受到一些调整因素的作用,这就使资本主义基本矛盾运动呈现出复杂性。这些调整因素有：第一,生产力的发展特别是新科技革命的影响,使社会财富极大增长,使资产阶级获得了缓和矛盾的物质条件;第二,在不触动根本制度和根本利益前提下,对生产关系作局部调整,如工人持股等;第三,国家对经济进行干预和调节,通过实行社会福利政策来缓解社会矛盾等。

　　(3) 资本主义基本矛盾运动的复杂性决定了社会主义取代资本主义的曲折性和长期性。在一个相当长的历史时期,两种不同社会制度的国家之间必然是既矛盾斗争,又彼此和平共处。社会主义国家在发展中既要警惕国际反动势力实行“西化”、“分化”的图谋,又要同资本主义国家发展经济技术和科学文化的交流,吸收发达资本主义国家一切有益的东西为我所用。
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