26.影响认股权证价值的因素主要有()。
1.普通股的市价
2.认股数量
3.剩余有效期间
4.换股比率
5.认股价格
27.金融期权的种类主要有()。
1.金融期货合约期权
2.外币期权
3.股票指数期权
4.利率期权
5.股票期权
28.可转换优先股的具体转换要求包括()。
1.转换权限
2.转换条件
3.转换期限
4.转换内容
5.转换手续
29.证券交易所对证券交易行为的管理主要包括以下内容()。
1.反欺诈
2.反垄断
3.反操纵
4.反内幕交易
5.反联手做庄
30.证券市场监管的对象包括()。
1.证券发行人
2.证券投资者
3.上市公司
4.证券中介机构
31.普通股股东的权利是()。
1.公司重大决策参与权
2.公司盈余和剩余资产分配权
3.选择管理者
4.其他权利
32.债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有()。
1.投资者接受程度
2.债券信用级别
3.利息支付方式和计息方式
4.债券市场价格
5.证券主管部门的管理和指导
33.证券投资的系统风险包括()。
1.信用风险
2.政策风险
3.利率风险
4.周期波动风险
5.购买力风险
34.证券信用评级的主要对象为()。
1.各类公司债券
2.地方债券
3.普通股股票
4.中央政府的债券
35.财政债券的发行对象是()。
1.企业
2.非银行金融机构
3.城乡居民
4.综合性银行
5.各专业银行
36.()不属于抵押证券.
1.信用公司债
2.不动产抵押公司债
3.收益公司债
4.保证公司债
37.证券投资基金的费用主要包括()。
1.管理费
2.托管费
3.运作费
4.宣传费用
5.清算费用
38.债券的性质可以概括为()。
1.属于有价证券
2.是一种真实资本
3.是债权的表现
4.是所有权凭证
5.是一种参与经营的资格
39.认股权证的三要素是()。
1.认股方式
2.认股期限
3.认股价格
4.认股时 间
5.认股数量
40.货币基金收益与市场利率的关系具体表现为()。
1.市场利率上调，基金收益上升
2.市场利率上调，基金收益下降
3.市场利率下调，基金收益下降
4.市场利率下调，基金收益上升
41.可转换证券的特点是()。
1.有事先规定的转换期限
2.持有者的身份随证券的转换而相应转换
3.可转换成优先股
4.市价变动频繁
5.可转换成普通股
42.汇率风险大致可分为()。
1.升水风险
2.贴水风险
3.商业性风险
4.金融性风险
43.债券基金收益与市场利率的关系具体表现为()。
1.市场利率下调，基金收益下降
2.市场利率上调，基金收益下降
3.市场利率上调，基金收益上升
4.市场利率下调，基金收益上升
44.1981年以来，我国发行的国债品种有()。
1.国库券
2.财政债券
3.国家重点建设债券
4.国家经济建设公债
5.保值公债
45.期货交易中套期保值的基本类型有()。
1.多头套期保值
2.空头套期保值
3.交叉套期保值
4.平行套期保值
46.对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为()。
1.中国证监会
2.国有资产管理局
3.司法部
4.中国人民银行
47.金融债券与银行存款比较，它的特征在于()。
1.优先性
2.流动性
3.集中性
4.高利性
5.专用性
48.公债与其他债券相比，有以下特点()。
1.票面额大
2.流通性强
3.收益稳定
4.免税待遇
5.安全性高
49.我国主要的股票价格指数有()。
1.上证综合指数
2.深圳综合指数
3.上证30指数
4.深证成分股指数
5.恒生指数
50.从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清.这种偿还方式属于()。
1.期中偿还
2.全额偿还
3.部分偿还
4.展期偿还
5.中途偿还
51.场外交易市场具有以下几个特征()。
1.是分散的无形市场
2.采取经纪商制
3.拥有众多的证券种类和证券经营机构
4.以竞价方式进行证券交易
5.管理比较宽松
52.影响债券偿还期限的因素主要有()。
1.债券票面金额
2.资金使用方向
3.市场利率变化
4.债券发行主体
5.债券变现能力
53.债券与股票的区别表现在()。
1.权利
2.目的
3.期限
4.收益
5.风险
54.决定基金运作费率
高低的因素有()。
1.基金规模
2.基金风险
3.基金价格
4.基金表现
5.最低投资额
55.()不属于担保证券.
1.保证公司债
2.收益公司债
3.不动产抵押公司债
4.信用公司债
5.可转换公司债
56.以下哪些机构是证券发行市场的中介机构()。
1.证券承销商
2.会计审计机构
3.律师事务所
4.投资咨询公司
5.土地评估机构
57.影响封闭式基金单位价格的直接因素有()。
1.资产净值
2.基金收益
3.市场供求状况
4.基金风险
58.基金运作费主要包括()等.
1.会计师费
2.律师费
3.秘书工作费
4.买卖有价证券的手续费
5.召开年会费用
59.基金管理人在遇到()时，有权暂停估值.
1.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
2.出现巨额赎回的情形
3.基金投资所涉及的证券因故停牌
4.其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的资产净值
60.存托凭证的优点为()。
1.市场容量大、筹资能力强
2.发行一级ADR的手续简单、发行成本低
3.减轻公司的利息负担
4.避开直接发行股票与债券的法律要求
5.解决公司经营或财务上的困难
第三部分：是非题
请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分.
55.运作费不列入基金营运成本.
1.正确 2.错误
56.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产，债权人不是公司的内部构成分子.
1.正确 2.错误
57.一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担.
1.正确 2.错误
58.证券经营机构的功能作用主要体现在提供信贷资金以促进生产、构造证券市场、优化资源配置、促进产业集中等方面.
1.正确 2.错误
59.封闭式基金的首次发行价同股票一样可以有溢价.
1.正确 2.错误
60.股票票面有一定的货币金额，属于货币证券.
1.正确 2.错误
61.认股权证的期限多为3—10年.
1.正确 2.错误
62.封闭式基金的投资管理要比开放式基金复杂.
1.正确 2.错误
63.一般把商业银行媒介资金供需活动称间接融资方式，而把证券经营机构媒介资金供需活动称直接融资方式.
1.正确 2.错误
64.根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为专营证券公司和兼营证券公司两类.
1.正确 2.错误
65.普通股票在权利义务上不附加任何条件.
1.正确 2.错误
66.申请从事证券法律业务的律师必须有5年以上从事经济、民事法律业务的经验，熟悉证券法律业务;或有两年以上从事证券法律业务、研究、教学工作经验;有良好的职业道德，在以往五年内没有受过纪律处分;经过司法部、证监会或司法部、证监会指定或委托的培训机构举办的专门业务培训并考核合格.
1.正确 2.错误
67.对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的机关为财政部和中国证监会.
1.正确 2.错误
68.空头套期保值，指为回避未来现货价格下跌的不利风险，先行买进期货，而于合约到期前再卖出以实现套期保值的策略.
1.正确 2.错误
69.政府发行长期债券，就可以在较长时期内占用国债认购者的资金，而不管国债认购者是否在国债期限内转让.
1.正确 2.错误
70.基金管理费是向投资者直接收取的.
1.正确 2.错误
1.永久性不是债券的特征.
1.正确 2.错误
2.期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的损失却是无限的.
1.正确 2.错误
3.债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金，并参与公司的经营决策.
1.正确 2.错误
4.货币基金的收益随市场利率的下跌而上升，随市场利率的上调而下降.
1.正确 2.错误
5.无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券.
1.正确 2.错误
6.运作费通常是在基金契约中事先确定的.
1.正确 2.错误
7.根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类.
1.正确 2.错误
8.看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利.
1.正确 2.错误
9.投资者衡量基金运作效率的主要依据是基金管理费的高低.
1.正确 2.错误
10.在期货交易中，大多数期货合约是做相反交易对冲了结的.
1.正确 2.错误
11.买入注销方式使债券持有者在清偿债务方面有了主动性，同时又不损害债券发行人的利益.
1.正确 2.错误
12.清算费用按清算时实际支出从基金资产中提取.
1.正确 2.错误
13.证券发行市场有一个固定的场所.
1.正确 2.错误
14.所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性.
1.正确 2.错误
15.间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动.
1.正确 2.错误
16.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由基金托管人管理和运用.
1.正确 2.错误
17.经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币五千万元.
1.正确 2.错误
18.举借国债是政府弥补赤字的唯一手段.
1.正确 2.错误
19.经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币五亿元.
1.正确 2.错误
20.我们把专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的法人，称为中央登记结算公司.
1.正确 2.错误
21.所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票.
1.正确 2.错误
22.运作费率是在基金运作过程中，根据实际情况确定的.
1.正确 2.错误
23.欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券.
1.正确 2.错误
24.所谓金融期货，是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为标的物的期货交易方式.
1.正确 2.错误
25.多头套期保值，指为回避未来现货价格上涨的不利风险，先行买进期货，而于合约到期前再卖出以实现套期保值的策略.
1.正确 2.错误
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