投资银行业务资格

　　大纲要求：了解证券公司的业务资格条件。掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。了解国债的承销业务资格、申报材料。

　　证券公司的业务资格条件

　　1.2006年1月1日实施的修订后的《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。

　　2.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。

　　3.除资本金要求外，证券公司从事证券承销与保荐业务还必须满足2008年12月1日实施的《保荐办法》的规定。

　　4.以下业务需要聘请具有保荐机构资格的证券公司：首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债;中国证监会认定的其他情况。

　　证券公司申请保荐机构资格

　　1.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元。

　　2.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定。

　　3.保荐业务部门要有健全的业务规程，内部风险评估和控制系统，内部结构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。

　　4.从业人员不少于35人，近3年从事保荐业务的人员不少于20人。

　　5.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

　　6.三年内未受到行政处罚。

　　7.中国证监会规定的其他条件。

　　证券公司申请保荐资格向中国证监会提交的材料。

　　【例题多选题】有下列情形之一的，证券公司不得申请注册登记为保荐机构(　)。

　　A.净资本为人民币4000万元

　　B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行

　　C.最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚

　　D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

　　『正确答案』AB

　　保荐代表人的资格条件

　　1.个人申请注册登记为保荐代表人的，应当具有证券从业资格，取得职业证书。

　　2.3年以上保荐业务从业经历。

　　3.近3年内在境内证券发行项目中担任过协办人。

　　4.通过保荐代表人胜任能力考试，成绩合格。

　　5.最近3年未因不诚信等受中国证监会行政惩罚。

　　6.未负有数额较大的到期未清偿债务。

　　通过任职的保荐机构向中国证监会提交申请材料。