单项选择题
第1题
公司申请其发行的公司债券上市交易，由( )依照法定条件和法定程序核准。
A.国务院证券监督管理机构
B.国家发改委
C.中国人民银行
D.证券交易所
正确答案：D,
第2题
股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与( )协商确定。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.承销的证券公司
D.保荐人
正确答案：C,
第3题
凡拟在中国境内首次公开发行股票的股份有限公司，应依法聘请保荐机构对其进行辅导，辅导期至少( )。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年
正确答案：B,
第4题
国务院证券监督管理机构，对已做出的核准股票发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，股票已经发行但尚未上市的保荐人应当与发行人承担( )。
A.连带责任
B.无限连带责任
C.赔偿责任
D.连带赔偿责任
正确答案：A,
第5题
现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据《证券法》的规定，证券交易所( )。
A.必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行
B.可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
C.可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
D.可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准
正确答案：B,
第6题
经营证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的证券公司，其注册资本最低限额为人民币( )元。
A.5OOO万B.1亿
C.2亿D.5亿
正确答案：B,
第7题
设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币( )元。
A.5000万B.1亿
C.2亿D.5亿
正确答案：C,
第8题
证券登记结算机构应当妥善保管登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于( )年。
A.5B.10
C.15D.20
正确答案：D,
第9题
根据股东公司所享有的权利不同，股票可分为( )。
A.普通股和优先股B.记名股和不记名股
C.面额股和无面额股D.记簿式股和实物券式股
正确答案：A,
第10题
国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请，应当自受理股票发行申请文件之日起( )个月内，依法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。
A.3B.6
C.12D.24
正确答案：A,
第11题
证券公司承销股票，其代销、包销期最长不得超过( )日。
A.30B.60
C.90D.120
正确答案：C,
第12题
根据《证券法》的规定，股份有限公司发行公司债券的条件之一是，净资产不低于人民币( )万元。
A.2000B.3000
C.5000D.6000
正确答案：B,
第13题
股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )个月内，向国家证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告。
A.1B.2
C.3D.4
正确答案：B,
第14题
股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向有关机构或部门提交年度报告。
A.1B.2
C.3D.4
正确答案：D,
第15题
为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后( )个月内，不得买卖该股票。
A.3B.6
C.12D.9
正确答案：B,
第16题
为上市公司出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后( )日内，不得买卖该股票。
A.5B.10
C.20D.30
正确答案：A,
第17题
通过证券交易所的交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达5%时，应当在该事实发生之日起( )日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告。
A.3B.5
C.10D.15
正确答案：A,
第18题
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.15%B.20%
C.30%D.40%
正确答案：C,
第19题
收购要约的期限不得少于( )日，并不得超过60日。
A.10B.15
C.20D.30
正确答案：D,
第20题
在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的( )个月内不得转让。
A.6B.9
C.12D.24
正确答案：C,
第21题
设立证券公司，净资产不低于人民币( )元。
A.2000万B.5000万
C.1亿D.2亿
正确答案：D,
多项选择题
第22题
我国《证券法》的适用范围是中国境内( )。
A.股票的发行和交易B.公司债券的发行和交易
C.政府债券的发行和交易D.证券投资基金份额的发行和交易
E.证券衍生品种的发行和交易
正确答案：A,B,
第23题
证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行有( )。
A.向特定对象发行证券
B.向不特定对象发行证券
C.向特定对象发行证券累计超过100人
D.向特定对象发行证券累计超过200人
E.向特定对象发行证券累计超过1000人
正确答案：B,D,E,
第24题
根据《证券法》规定，发行人在( )情况下，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A.申请公开发行股票
B.申请公开发行债券
C.申请公开发行证券投资基金份额
D.申请公开发行可转换为股票的公司债券
E.申请公开发行证券衍生品
正确答案：A,D,
第25题
证券交易服务机构，包括( )。
A.证券登记结算机构B.财务顾问机构
C.资信评级机构D.资产评估机构
E.证券业协会
正确答案：B,C,D,
第26题
下列属于资本证券的是( )。
A.支票B.货单
C.股票D.栈单
E.债券
正确答案：C,E,
第27题
证券发行、交易及其监督管理活动中遵循的基本原则有( )等原则。
A.公开、公平、公正
B.自愿有偿、诚实信用
C.合法
D.分业经营、合业管理
E.保护投资者合法权益
正确答案：A,B,C,E,
第28题
股票的特征有( )。
A.是一种债权凭证B.是一种权益凭证
C.领取股息或红利的凭证D.是债务人还本付息的凭证
E.定期取得收益，风险小
正确答案：B,C,
第29题
债券具有( )的特征。
A.债权凭证
B.是债务人还本付息的凭证
C.领取股息的凭证
D.收益不随公司经营状况变化，风险小
E.是一种所有权凭证
正确答案：A,B,D,
第30题
公司债券可分为( )。
A.记名债券B.中期债券
C.长期债券D.有担保公司债券
E.无担保公司债券
正确答案：A,D,E,
第31题
发行企业债券所筹集的资金不得用于( )。
A.买原材料
B.扩建厂房
C.房地产买卖
D.股票买卖和期货交易
E.与本企业生产经营无关的风险性投资
正确答案：C,D,E,
第32题
股份有限公司申请股票上市交易应具备的条件有( )。
A.公司股本总额不少于人民币3000万元
B.公司股本总额不少于人民币5000万元
C.开业时间在3年以上，且最近3年连续盈利
D.公司股东不少于1000人
E.公司近3年之内没有重大违法行为
正确答案：A,E,
编者推荐：
更多注册资产评估师信息敬请关注读书人网(http://www.reader8.net/)
注册资产评估师频道(http://www.reader8.net/exam/pinggu/)