第3节 工程索赔
一、索赔的概念
工程索赔是指在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失向对方提经济补偿和(或)时间补偿的要求。
承包商可以向业主提出索赔，业主也可以向承包商提出索赔。
二、索赔的起因和条件
(一)索赔的起因
索赔主要由以下5个方面引起：
1、由现代承包工程的特点引起;2、合同内容的有限性;3、应业主要求;4、各承包商之间的相互影响;5、对合同理解的差异。
(二)索赔的条件
要想取得索赔的成功，提出索赔要求必须符合以下基本条件：
1、客观性;2、合法性;3、合理性。
三、索赔的分类
(一)按发生索赔的原因分类
由于发生索赔的原因很多，根据工程施工索赔实践，通常有：
(1)增加(或减少)工程量索赔;(2)地基变化索赔;(3)工期延长索赔;
(4)加速施工索赔;(5)不利自然条件及人为障碍索赔;(6)工程范围变更索赔;(7)合同文件错误索赔;(8)工程拖期索赔;(9)暂停施工索赔;(10)终止合同索赔;(11)设计图纸拖交索赔;(12)拖延付款索赔;(13)物价上涨索赔;(14)业主风险索赔;(15)特殊风险索赔;(16)不可抗拒天灾索赔;(17)业主违约索赔;(18)法令变更索赔等。
(二)按索赔的目的分类
就施工索赔的目的而言，施工索赔有以下两类范畴，即工期索赔和经济索赔。
(三)按索赔的合同依据分类
这种分类法在国际工程承包界是众所周知的。它包括：
1、合同规定的索赔
是指承包商所提出的索赔要求。
2、非合同规定的索赔
亦称为“超越合同规定的索赔”，在合同管理工作中被称为“默示条款”，或称为“隐含条款”。
3、道义索赔。
这是一种罕见的索赔形式，这种经济补偿，称为道义上的支付，或称优惠支付。这是合同双方友好信任的一种体现。
(四)按索赔的有关当事人分类
1、工程承包商同业主之间的索赔(最普遍);
2、总承包商同分包商之间的索赔;
3、承包商同供货商之间的索赔。
(五)按索赔的处理方式分类
1、单项索赔(即一事一索赔的方式);
2、综合索赔(即一揽子索赔)。
(六)按索赔的对象分类
1、索赔：通常指承包商向业主提出的索赔;
2、反索赔：通常指业主向承包商提出的索赔。
典型题目：要想取得索赔的成功，提出索赔要求不需符合的条件是()。
A.客观性
B.合法性
C.合理性
D.方向性
答案：D
典型题目：按索赔的有关当事人分类，索赔不包括()。
A.工程承包商同业主之间的索赔
B.分包商同业主之间的索赔
C.总承包商同分包商之间的索赔
D.承包商同供货商之间的索赔答案：B
典型题目：按索赔的处理方式可分为()。
A.经济索赔
B.工期索赔
C.单项索赔
D.道义索赔
E.综合索赔
答案：CE
四、索赔的基本程序及分类
(一)索赔的基本程序
(1)提出索赔意向;
(2)递交索赔报告;
(3)索赔报告的评审;
(4)索赔谈判。
(二)索赔时限的规定
1.索赔事件发生后28天内，承包商要向监理(业主)发出索赔意向通知;
2.发出索赔意向通知后28天内，向监理(业主)提出补偿经济损失和(或)延长工期的索赔报告及有关资料;
3.监理(业主)在收到承包商送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包商进一步补充索赔理由和证据;
4.监理(业主)在收到承包商送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包商作进一步要求，视为该项索赔已经认可;
5.当该索赔事件持续进行时，承包商应当阶段性地向监理(业主)发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向监理(业主)送交索赔的有关资料和最终索赔报告。
典型题目：监理(业主)在收到承包商送交的索赔报告和有关资料后()天内未予答复或未对承包商作进一步要求，视为该项索赔已经认可。
A.30
B.28
C.14
D.15
答案：B
五、索赔证据和索赔文件
(一)索赔证据
《建设工程施工合同文本》中所规定的，当合同一方向另一方提出索赔时，要有正当索赔理由，且有索赔事件发生时的有效证据。且证据要真实、全面、关联、及时并具有法律证明效力。
(二)索赔文件
索赔文件是承包商向业主索赔的正式书面材料，也是业主审议承包商索赔请求的主要依据。索赔文件通常包括索赔信、索赔报告、附件三部分。
六、承包商索赔的主要内容
1、业主未能按合同约定的内容和时间完成应该做的工作;
2、业主方指令错误;
3、业主方未能及时向承包商提供所需指令、批准;
4、业主未能按合同约定时间提供图纸;
5、延期开工;
6、地质条件发生变化;
7、暂停施工;
8、因非承包商原因一周内停水、停电、停气造成停工累计超过8小时;
9、不可抗力;
10、检查检验;
11、重新检验;
12、工程变更和工程量增加;
13、工程预付款和进度款支付;
14、业主供应的材料设备;
15、其他。
典型题目：由于非承包商原因一周内停水、停电、停气造成停工累计超过()小时时，承包商可按合同约定可进行工期索赔。
A.4
B.8
C.12
D.24
答案：B
典型题目：在工程索赔的实践中，承包商允许索赔的内容有()。
A.监理(业主)未能及时向承包商提供所需指令所发生的损失
B.由于业主原因延期开工所发生的损失
C.承包商进行索赔工作的准备费用
D.一周内停水、停电、停气造成停工累计超过8小时所发生的损失
E.地质条件发生变化所发生的损失
答案：ABE
七、索赔费用的组成和计算方法
(一)索赔款的主要组成部分
索赔时可索赔费用的组成部分，同施工承包合同价所包含的组成部分一样，包括：1)人工费;2)材料费;3)施工机械费;4)措施费;5)企业管理费;6)利润;7)规费及税金。
在工程索赔的实践中，以下5项费用一般是不允许索赔的：
(1)承包商对索赔事项的发生原因负有责任的有关费用;
(2)承包商对索赔事项未采取减轻措施因而扩大的损失费用;
(3)承包商进行索赔工作的准备费用;
(4)索赔款在索赔处理期间的利息;
(5)工程有关的保险费用均在索赔款时不予考虑，除非在合同条款中另有规定。
(二)工期索赔的计算
工期索赔的计算方法有：比例法、相对单位法、网络分析法、平均值计算法、其他方法等。
(三)费用索赔的计算
费用索赔的计算方法有：总费用法、分项法、因素分析法。
(四)业主反索赔
1、对承包商履约中的违约责任进行索赔
2、对承包商所提出的索赔要求进行评审、反驳与修正
典型题目：工期索赔的计算方法有()。
A.总费用法
B.分项法
C.因素分析法
D.网络分析法
答案：D
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