第四章 课后作业
一、单项选择题
1. 下列选项中，不属于商品证券的是( )。
A.提货单
B.汇票
C.运货单
D.仓库栈单
2. 根据规定，设立证券公司的条件之一为，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不得低于人民币( )元。
A.1亿
B.2亿
C.3亿
D.5亿
3. 根据规定，专门从事证券承销与保荐的证券公司，注册资本最低限额为人民币( )元。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿
4. 根据《证券法》的规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是( )。
A.经股东大会的决议为股东提供担保
B.接受客户的全权委托而决定证券买卖
C.承诺若客户遭受损失，1个月内全额赔偿
D.要求客户将交易资金存入指定银行，并以每个客户的名义单独立户管理
5. 设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币( )元。
A.1亿
B.2亿
C.5亿
D.10亿
6. 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。根据规定，上述资料的保存期限( )。
A.不得少于5年
B.不得少于10年
C.不得少于15年
D.不得少于20年
7. 根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )年以上经验。
A.1
B.2
C.3
D.5
8. 根据证券发行对象的不同，证券发行可以分为( )。
A.公开发行和非公开发行
B.设立发行和增资发行
C.直接发行和间接发行
D.议价发行和招标发行
9. 《证券法》规定，股票发行采用溢价发行的，其发行价格由( )确定。
A.发行人
B.承销的证券公司
C.发行人与承销的证券公司
D.证券监督管理委员会
10. 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经( )作出决议。
A.股东会
B.股东大会
C.董事会
D.监事会
11. 根据《证券法》的规定，向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。
A.3%
B.5%
C.6%
D.10%
12. 根据规定，下列各项中，不符合上市公司非公开发行股票条件或规定的是( )。
A.发行对象不超过10名
B.发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准
C.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，自本次发行结束之日起，12个月后即可转让
13. 根据《证券法》的规定，股份有限公司公开发行公司债券，其净资产不得低于人民币( )元。
A.3000万
B.5000万
C.6000万
D.1亿
14. 根据《证券法》的规定，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。
A.1
B.2
C.3
D.6
15. 根据《证券法》的规定，证券公司申请保荐机构资格，注册资本不得低于人民币( )元。
A.5000万
B.6000万
C.1亿
D.2亿
16. 根据《证券法》的规定，向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )元的，应当由承销团承销。
A.3000万
B.5000万
C.1亿
D.2亿
17. 根据《证券法》的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的，为发行失败。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
18. 根据《证券法》的规定，首次公开发行股票数量在( )股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
A.3000万
B.6000万
C.1亿
D.4亿
19. 根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于封闭式基金上市交易应当符合的条件的是( )。
A.基金合同期限为5年以上
B.基金募集金额不低于1亿元人民币
C.基金份额持有人不少于1000人
D.基金的募集符合证券投资基金法的规定
20. 根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的是( )。
A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，但在证券交易所规定的期限内恢复达到上市的条件要求
B.公司不按规定公开其财务状况，但予以纠正
C.公司最近3年连续亏损，但在其后1个年度内恢复盈利
D.公司解散或者被宣告破产
21. 根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定暂停其股票上市交易的是( )。
A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
C.公司解散或者被宣告破产
D.公司有重大违法行为
22. 根据《证券法》的规定，出现下列情况，上市公司应当发布临时报告的是( )。
A.公司总会计师发生变动
B.公司经理发生变动
C.公司增资的决定
D.公司共4个监事，其中1个监事发生变动
23. 根据规定，发起人持有的本公司股票，自公司成立之日起一定期间内不得转让。该期间为( )。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
24. 根据《证券法》的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，首先应当由公司( )收回其所得收益。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.经理
25. 根据规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.20%
B.30%
C.70%
D.80%
26. 根据证券法律制度的规定，在上市公司收购中，要约收购的收购期限( )。
A.不得少于15日，并不得超过30日
B.不得少于20日，并不得超过45日
C.不得少于30日，并不得超过60日
D.不得少于30日，并不得超过90日
27. 甲股份有限公司拟收购乙上市公司，如果甲公司实施对乙公司的收购行为，下列各项中的主体均为乙上市公司的投资者，其中不属于甲公司一致行动人的是( )。
A.甲公司的控股股东
B.与甲公司同时受丙公司控制的丁公司
C.由甲公司的董事长兼任经理的戊公司
D.甲公司的副经理的叔叔
28. 根据证券法律制度的规定，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或减少5%，应当按照规定报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后( )日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
A.2
B.3
C.5
D.10
29. 根据证券法律制度的规定，投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该上市公司已发行股份的一定比例，应当编制简式权益变动报告书。根据规定，该比例为( )。
A.达到或超过5%，但未达到10%
B.达到或超过5%，但未达到20%
C.达到或超过10%，但未达到30%
D.达到或超过20%，但未达到30%
30. 根据证券法律制度的规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的( )内不得转让。
A.6个月
B.12个月
C.24个月
D.36个月
31. 根据《证券法》的规定，违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担( )。
A.民事赔偿责任
B.罚款
C.罚金
D.罚款和罚金
二、多项选择题
1. 根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的有( )。
A.证券交易所的设立和解散，由国务院决定
B.证券交易所的设立和解散，由中国证监会决定
C.证券交易所的总经理由证券交易所任免
D.证券交易所的总经理由中国证监会任免
2. 根据证券法律制度的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格条件的表述中，正确的有( )。
A.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元
B.从业人员不少于30人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D.最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
3. 下列各项中，属于商品期货的有( )。
A.农产品期货
B.金属期货
C.外汇期货
D.股指期货
4. 根据规定，下列各项中，需要获得中国证监会的核准的有( )。
A.首次公开发行股票
B.公开发行公司债券
C.发行国债
D.上市公司发行新股
5. 根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的有( )。
A.证券承销包括代销或者包销方式
B.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
C.承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成
D.证券的代销、包销期限最长不得超过60日
6. 根据证券法律制度的规定，下列表述中，正确的有( )。
A.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
B.因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市
C.证券交易所采取技术性停牌的措施，无须向国务院证券监督管理机构报告
D.证券交易所决定临时停市，必须及时向国务院证券监督管理机构报告
7. 根据规定，下列各项中，不得担任证券交易所负责人的有( )。
A.无民事行为能力人或者限制民事行为能力人
B.因违法行为被解除职务的证券交易所的负责人，自被解除职务之日起未逾5年
C.个人所负数额较大的债务到期未清偿
D.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾2年
8. 下列关于证券公司的表述中，正确的有( )。
A.设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B.未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务
C.证券公司自领取营业执照之日起即可经营证券业务
D.证券公司的注册资本应当是认缴资本
9. 根据规定，证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。除此，《证券法》主要规定了证券公司的经营限制。下列各项中，属于该限制的有( )。
A.证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资
B.证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供担保
C.证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作
D.证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料
10. 根据规定，证券投资咨询机构以及从业人员从事证券服务业务的下列行为，违反规定的有( )。
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益
C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D.利用传播媒介提供、传播误导投资者的信息
11. 下列各项，关于证券业协会的表述正确的有( )。
A.证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会
B.理事会成员由证券监督管理委员会指定
C.理事会成员每届任期两年，可连选连任
D.章程由会员大会制定，并经国务院证券监督管理机构批准
12. 下列各项中，属于证券发行主要方式的有( )。
A.上网定价发行
B.上网询价发行
C.市值配售发行
D.网上网下累计投标询价发行
13. 根据《证券法》的规定，下列各项，符合上市公司公开发行新股条件的有( )。
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.具有持续盈利能力
C.财务状况良好
D.最近1年财务会计文件存在虚假记载
14. 甲公司拟向原股东配售股份，下列各项，不符合规定的有( )。
A.拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的40%
B.控股股东在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C.采用包销方式发行
D.采用代销方式发行
15. 根据规定，具有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券( )。
A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
B.对已公开发行的公司债券有迟延支付本息的事实，仍处于继续状态
C.对已公开发行的公司债券有违约的事实，仍处于继续状态
D.违反证券法的规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
16. 根据《证券法》的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有( )。
A.发行对象不超过10名
B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价
C.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，自本次发行结束之日起36个月内不得转让
D.除金融类企业外，本次募集资金可以用于持有交易性金融资产和可供出售金融资产投资
17. 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或法定程序，下列处理方式正确的有( )。
A.尚未发行的，应当予以撤销，停止发行
B.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定
C.已经发行尚未上市的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人
D.已经发行尚未上市的，发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任
18. 下列各项中的个人，不可以申请保荐代表人资格的有( )。
A.甲具备2年保荐相关业务经历
B.乙4年前在应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的境内证券发行项目中担任过项目协办人
C.丙参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
D.丁最近3年受到中国证监会的行政处罚
19. 根据《证券法》的规定，下列各项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有( )。
A.公司股本总额不少于人民币2000万元
B.公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
C.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
20. 根据规定，基金份额上市交易后，下列各项中，应当由证券交易所暂停其上市交易的有( )。
A.发生重大变更而不符合上市条件
B.不再具备《证券投资基金法》规定的上市交易条件
C.严重违反投资基金上市规则
D.基金合同期限届满
21. 下列各项中，关于信息披露制度的表述正确的有( )。
A.披露的信息不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得晚于指定媒体
C.信息披露义务人不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务
D.信息披露文件可以同时采用外文文本
22. 下列各项中，关于上市公司定期报告的表述，正确的有( )。
A.上市公司应当在会计年度前3个月、9个月结束后的1个月内编制季度报告
B.上市公司应当在每一个会计年度的上半年结束之日起2个月内报告并公告中期报告
C.上市公司应当在每一个会计年度结束之日起3个月内报告并公告年度报告
D.第一季度报告的披露时间不得早于上一年度报告
23. 根据《证券法》的规定，下列各项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有( )。
A.甲为发行人的副经理
B.乙为持有公司5%以上股份的股东的监事
C.丙为发行人控股公司的董事
D.丁为发行人的实际控制人的监事
24. 根据《证券法》的规定，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有( )。
A.公司债务担保的重大变更
B.公司营业用主要资产的出售一次性超过该资产的40%
C.公司营业用主要资产的报废一次性超过该资产的30%
D.上市公司收购的有关方案
25. 根据规定，下列各项中，表明已获得或拥有上市公司控制权的有( )。
A.甲持有上市公司52%的股份
B.乙可以实际支配上市公司股份表决权30%
C.丙通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/2成员的选任
D.丁依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
26. 根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有( )。
A.某证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
B.证券公司违背客户的委托为其买卖证券
C.某公司出借自己的证券账户
D.某公司非法利用他人账户从事证券交易
27. 下列各项中，不能成为上市公司收购人的有( )。
A.张某为限制民事行为能力人
B.财务状况与公司信誉良好的甲上市公司
C.过去一年中有严重证券市场失信行为的乙上市公司
D.自然人丁曾为某公司法定代表人，去年公司因违法被吊销营业执照，丁某对此负有个人责任
28. 根据证券法律制度的规定，如果没有相反的证据，应当将下列投资者视为一致行动人的有( )。
A.投资者参股另一投资者，可以对参股公司的重大决策产生重大影响
B.投资者之间存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系
C.持有投资者25%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份
D.上市公司董事、监事、高级管理人员和员工与其所控制或者委托的法人或者其他组织持有本公司股份
29. 根据《证券法》的规定，下列各项中，可能承担证券法律责任的主体有( )。
A.未经允许从事证券业务的主体
B.持有上市公司股份5%以上的股东
C.保荐人
D.收购人的控股股东
30. 根据《证券法》的规定，下列各项中，上市公司不得非公开发行股票的有( )。
A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
C.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
D.现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚
31. 根据《证券法》的规定，下列选项中，可以对有关人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。
A.严重违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定，构成犯罪的
B.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，致使投资者利益遭受特别严重损害的
C.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响的
D.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
32. 证券公司及其从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的。根据《刑法修正案(七)》的规定，下列各项表述中，正确的有( )。
A.处3年以下有期徒刑或者拘役
B.处5年以下有期徒刑或者拘役
C.并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
D.并处或者单处违法所得等额的罚金
三、判断题
1. 开放式基金，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回。( )
2. 有限责任公司和股份有限公司都可以发行股票。( )
3. 认股权证持有人具备股东资格。( )
4. 经股东大会同意，证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。( )
5. 上海证券交易所和深圳证券交易所均属于非营利性的法人组织。( )
6. 申请设立证券交易所，无需经中国证监会审核，直接由国务院批准即可。( )
7. 证券代销、包销的期限最长不得超过90日。( )
8. 证券公司只能是股份有限公司，不能是有限责任公司。( )
9. 证券公司自领取营业执照之日起，即可经营证券业务。( )
10. 首次公开发行股票数量在1亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。( )
11. 根据规定，证券业协会会员大会每三年举行一次，必要时经常务理事会决议可临时召开。( )
12. 首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。( )
13. 非公开发行证券，可以采用广告、公开劝诱的方式，但不得采取变相公开的方式。( )
14. 根据我国《公司法》规定，股票发行可以采取溢价发行、平价发行和折价发行。( )
15. 向不特定对象公开发行证券票面总值为人民币5000万元的，应当由承销团承销。( )
16. 投资人缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立并生效。( )
17. 开放式基金的基金份额，经基金管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，可以在证券交易所上市交易。( )
18. 证券公司因包销购入售后剩余股票而持有上市公司5%以上股份的，不得在买入后6个月内卖出。( )
19. 内幕信息知情人泄露内幕信息给他人，他人由此买卖证券的，也属于内幕交易行为。( )
20. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，不属于操纵证券市场行为。( )
21. 投资人在自己实际控制的账户之间进行证券交易，即使影响了证券交易价格或者证券交易量，也不属于操纵证券市场行为。( )
22. 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的6个月内不得转让。( )
23. 上市公司的收购是指对上市公司股份的收购，不包括对上市公司资产的收购。( )
24. 要约收购中，收购人可以向被收购公司部分股东也可以向全部股东发出收购要约。( )
25. 收购人按照规定向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书之日起15日内，公告其收购要约。( )
26. 采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，但可以采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。( )
27. 违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，应先缴纳罚款。( )
28. 上市公司最近3年连续亏损，在其后1个会计年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。( )
29. 公司最近2年连续亏损的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易。( )
30. 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告等文件，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。( )
31. 收购人擅自变更收购要约的，在改正前，其持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有被收购公司的所有股份均不得行使表决权。( )
32. 基金份额上市交易后，基金合同期限届满的，由证券交易所决定终止其上市交易。( )
四、综合题
[资料1]
2000年5月1日，甲有限责任公司(以下简称甲公司)成立，2010年甲公司拟公开发行债券。经内部审批程序后，向有关机构报送发行公司债券并上市的方案要点如下：
(1)截至2009年12月31日，甲公司注册资本为人民币5000万元，净资产为人民币8000万元。2007年度至2009年度的可分配利润分别为500万元、300万元、400万元。
(2)甲公司从未发行过公司债券，现拟发行公司债券3000万元，年利率为5%，期限为3年;筹集资金2000万元用于生产性支出，其余部分用于非生产性支出。
要求：
根据上述内容和相关法律规定，回答下列问题：
(1)甲公司的净资产是否符合公开发行公司债券的条件?并说明理由。
(2)甲公司的可分配利润是否符合公开发行公司债券的条件?并说明理由。
(3)甲公司公开发行公司债券的数额是否符合公开发行公司债券的规定?并说明理由。
(4)甲公司拟公开发行公司债券的期限是否符合公司债券上市交易的规定?并说明理由。
(5)甲公司筹集资金的用途是否符合规定?并说明理由。
[资料2]
2010年8月8日，王某接受甲上市公司(以下称甲公司)委托，为甲公司出具审计报告(非股票发行);2010年9月8日，该审计报告公开;2010年9月10日，王某将持有的甲公司股票卖出。
甲公司的监事李某，持有甲公司股份10000股;2010年9月10日，一次性卖出3000股。
甲公司的财务负责人刘某，2010年2月1日离职;2010年9月10日，将其持有的甲公司股份10000股一次性卖出。
2010年3月1日，乙证券公司因包销购入售后剩余股票而持有甲公司10%的股份，2010年5月10日，乙证券公司将其持有的甲公司股份全部卖出。
要求：
根据上述事实和相关法律规定，回答下列问题：
(1)王某卖出股票的行为是否符合规定?并说明理由。
(2)李某卖出股票的行为是否符合规定?并说明理由。
(3)刘某卖出股票的行为是否符合规定?并说明理由。
(4)乙证券公司卖出股票的行为是否符合规定?并说明理由。
一、单项选择题
1
[答案]B
[解析]选项B：汇票属于货币证券。
2
[答案]B
[解析]设立证券公司的条件之一为，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。
3
[答案]B
[解析]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务
(1)证券经纪
(2)证券投资咨询
(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
(4)证券承销与保荐
(5)证券自营
(6)证券资产管理
(7)其他证券业务。证券公司经营第(4)项至第(7)项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。
4
[答案]D
[解析](1)选项A：证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保
(2)选项B：证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
(3)选项C：证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
(4)选项D：证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
5
[答案]B
[解析]设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币2亿元。
6
[答案]D
[解析]证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于20年。
7
[答案]B
8
[答案]A
[解析](1)选项B：划分依据为发行的目的不同
(2)选项C：划分依据为发行的方式不同
(3)选项D：划分依据为发行条件的确定方式不同。
9
[答案]C
[解析]股票采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。
10
[答案]B
[解析]公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。
11
[答案]C
[解析]向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。
12
[答案]D
[解析]上市公司非公开发行股票，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。
13
[答案]A
[解析]股份有限公司公开发行公司债券，净资产不低于人民币3000万元。
14
[答案]B
[解析]证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
15
[答案]C
[解析]证券公司申请保荐机构资格，注册资本不得低于人民币1亿元。
16
[答案]B
[解析]向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
17
[答案]B
[解析]股票采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。
18
[答案]D
[解析]首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。
19
[答案]B
[解析]选项B：封闭式基金上市交易，基金募集金额不低于“2亿元”人民币。
20
[答案]D
[解析]证券交易所终止股票上市交易的情形有
(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件(选项A)
(2)公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正(选项B)
(3)公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利(选项C)
(4)公司解散或者被宣告破产(选项D)
(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。
21
[答案]D
[解析]选项ABC：属于证券交易所终止其股票上市交易的情形。
22
[答案]B
[解析](1)选项ABD：公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，属于重大事件需要发布临时报告;不包括总会计师发生变动的情形，也不包括不足1/3监事变动的情形
(2)选项C：公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，属于重大事件需要发布临时报告，不包括增资的决定。
23
[答案]C
[解析]发起人持有的本公司股票，自公司成立之日起1年内不得转让。
24
[答案]A
[解析]上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，首先应当由公司董事会收回其所得收益。
25
[答案]B
26
[答案]C
[解析]要约收购约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。
27
[答案]D
[解析]根据规定，在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其亲属与投资者持有同一个上市公司股份的，可能为投资者的一致行动人，这些亲属仅包括其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶。
28
[答案]A
[解析]投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或减少5%，应当按照规定报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
29
[答案]B
[解析]投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该上市公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制简式权益变动报告书。
30
[答案]B
[解析]在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。
31
[答案]A
[解析]证券法明确规定，“违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。”
二、多项选择题
1
[答案]AD
[解析](1)选项AB：证券交易所的设立和解散，由国务院(而非中国证监会)决定
(2)选项CD：证券交易所的总经理由中国证监会(而非证券交易所)任免。
2
[答案]AC
[解析](1)选项B：具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
(2)选项D：最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。
3
[答案]AB
[解析]选项CD：属于金融期货。
4
[答案]ABD
[解析](1)选项ABD：首次公开发行股票、公开发行公司债券、上市公司发行新股和可转换公司债券均需获得中国证监会的核准
(2)选项C：国债、金融债、企业债的发行由其他政府主管部门负责核准。
5
[答案]ABC
[解析]证券的代销、包销期限最长不得超过90日。
6
[答案]ABD
[解析]证券交易所采取技术性停牌的措施或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。
7
[答案]ABC
[解析]选项D：担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾“3年”，不得担任证券交易所负责人。
8
[答案]AB
[解析](1)选项C：证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务
(2)选项D：证券公司的注册资本应当是“实缴”资本。
9
[答案]ACD
[解析]选项B：证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。
10
[答案]ABCD
[解析]投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为
(1)代理委托人从事证券投资
(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
(5)法律、行政法规禁止的其他行为。
11
[答案]AC
[解析](1)选项B：证券业协会设理事会，理事会成员依章程规定由选举产生
(2)选项D：证券业协会章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构“备案”。
12
[答案]ABCD
[解析]证券发行的方式主要有：上网定价发行;上网询价发行;市值配售发行;网上网下累计投标询价发行。
13
[答案]ABC
[解析]上市公司公开发行新股，应当具备以下条件：具备健全且运行良好的组织机构;具有持续盈利能力，财务状况良好;最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
14
[答案]AC
[解析](1)选项A：向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
(2)选项C：向原股东配售股份，采用证券法规定的代销方式发行。
15
[答案]ABCD
[解析]有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：前一次公开发行的公司债券尚未募足;对已公开发行的公司债券或其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态;违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。
16
[答案]AC
[解析](1)选项B：发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
(2)选项D：除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
17
[答案]ABCD
[解析]国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人;发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。
18
[答案]ABD
[解析](1)选项A：个人申请保荐代表人资格，应当具备3年以上保荐相关业务经历
(2)选项B：个人申请保荐代表人资格，最近3年内在应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的境内证券发行项目中担任过项目协办人
(3)选项D：个人申请保荐代表人资格，应当诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
19
[答案]BCD
[解析]选项A：公司股本总额不少于人民币“3000万元”。
20
[答案]AC
[解析]选项BD：属于终止上市的情况。
21
[答案]ACD
[解析]选项B：信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得“先于”指定媒体。
22
[答案]ABD
[解析]选项C：上市公司应当在每一个会计年度结束之日起4个月内报告并公告年度报告。
23
[答案]ABCD
[解析](1)选项A：属于发行人的董事、监事、高级管理人员
(2)选项B：属于持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
(3)选项C：属于发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
(4)选项D：属于公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。
24
[答案]ABCD
[解析](1)选项A：公司债务担保的重大变更属于内幕信息
(2)选项BC：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次性超过该资产的30%属于内幕信息
(3)选项D：上市公司收购的有关方案属于内幕信息。
25
[答案]ACD
[解析](1)选项A：投资者为上市公司持股50%“以上”的控股股东
(2)选项B：投资者可以实际支配上市公司股份表决权“超过”30%(不包括30%)
(3)选项C：投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数“以上”(包括半数)成员的选任
(4)选项D：投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响。
26
[答案]ABCD
[解析](1)选项AB：属于禁止的欺诈客户行为
(2)选项CD：属于其他禁止的交易行为。
27
[答案]ACD
[解析](1)选项A：属于收购人为自然人，为无民事行为能力人或者限制民事行为能力人不得为上市公司收购人
(2)选项C：属于收购人最近3年有严重的证券市场失信行为，不得为上市公司收购人
(3)选项D：属于担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年，不得为上市公司收购人。
28
[答案]ABD
[解析]持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份的，若无相反的证据，视为一致行动人。
29
[答案]ABCD
30
[答案]ABCD
[解析](1)选项A：本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，不得非公开发行股票
(2)选项B：上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除，不得非公开发行股票
(3)选项C：上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除，不得非公开发行股票
(4)选项D：现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责，不得非公开发行股票。
31
[答案]ABCD
32
[答案]BC
[解析]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
三、判断题
1.
[答案]×
[解析]开放式基金，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回。
2
[答案]×
[解析]股票是股份有限公司签发的，证明股东所持股份的凭证，有限责任公司不可以发行股票。
3
[答案]×
[解析]认股权证是持证人认购公司股票的一种长期选择权，本身不是权利证明书，其持有人不具备股东资格，认股权证的收益主要来自于其依法转让的收益。
4
[答案]×
[解析]证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。
5
[答案]√
[解析]会员制证券交易所是非营利性的法人组织，我国实行会员制。
6
[答案]×
[解析]申请设立证券交易所，首先由中国证监会进行审核，再报国务院进行批准。
7
[答案]√
8
[答案]×
[解析]证券公司是依法设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。
9
[答案]×
[解析]证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证，未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务。
10
[答案]×
[解析]首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售权。
11
[答案]×
[解析]证券业协会会员大会每两年举行一次，必要时经常务理事会决议可临时召开。
12
[答案]√
[解析]首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
13
[答案]×
[解析]非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
14
[答案]×
[解析]我国《公司法》规定“股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。”可见，我国允许股票平价发行、溢价发行，但禁止折价发行，以保障公司资本的充足。
15
[答案]×
[解析]向不特定对象公开发行证券票面总值“超过”人民币5000万元的，应当由承销团承销。
16
[答案]×
[解析]投资人缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立;基金管理人依法向国务院证券监督管理机构办理备案手续，基金合同生效。
17
[答案]×
[解析]封闭式基金的基金份额，经基金管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，可以在证券交易所上市交易。
18
[答案]×
[解析]上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票“不受”6个月时间限制。
19
[答案]√
20
[答案]×
[解析]与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，“属于”操纵证券市场行为。
21
[答案]×
[解析]投资人在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响了证券交易价格或者证券交易量，“属于”操纵证券市场行为。
22
[答案]×
[解析]在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。
23
[答案]√
24
[答案]×
[解析]要约收购中，收购人必须向被收购公司“全部”股东发出收购要约。
25
[答案]×
[解析]收购人按照规定向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书之日起15日“后”，公告其收购要约。在上述期限内，国务院证券监督管理机构发现上市公司收购报告书不符合法律、行政法规规定的，应当及时告知收购人，收购人不得公告其收购要约。
26
[答案]×
[解析]采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也“不得”采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。
27
[答案]×
[解析]违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任。
28
[答案]×
[解析]上市公司最近3年连续亏损，在其后1个会计年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定“终止”其股票上市交易。
29
[答案]√
30
[答案]√
31
[答案]×
[解析]收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，在改正前，其持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有被收购公司股份超过30%的部分不得行使表决权。
32
[答案]√
四、综合题
[资料1答案]
(1)甲公司的净资产符合公开发行公司债券的条件。根据规定，公开发行公司债券，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。在本题中，截至2009年12月31日，甲公司的净资产为人民币8000万元，符合公开发行公司债券的条件。
(2)甲公司的可分配利润符合公开发行公司债券的条件。根据规定，公开发行公司债券，最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。在本题中，甲公司最近3年平均可分配利润为(500+300+400)/3=400(万元);公司债券1年的利息为3000×5%=150(万元)，甲公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息，符合公开发行公司债券的条件。
(3)甲公司公开发行公司债券的数额符合公开发行公司债券的规定。根据规定，公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的40%。在本题中，甲公司从未发行过公司债券，本次拟发行3000万元，净资产为8000万元，3000/8000=37.5%，符合公开发行公司债券的数额规定。
(4)甲公司拟公开发行公司债券的期限符合公司债券上市交易的规定。根据规定，公司债券上市交易，公司债券的期限为1年以上。在本题中，甲公司拟公开发行公司债券的期限为3年，符合规定。
(5)甲公司筹集资金的用途不符合规定。根据规定，公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。在本题中，甲公司筹集的资金其余部分用于非生产性支出，不符合规定。
[资料2答案]
(1)王某卖出股票的行为不符合规定。根据规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票;除上述规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。在本题中，2009年9月10日在文件公开后5日内，王某卖出股票的行为不符合规定。
(2)李某卖出股票的行为不符合规定。根据规定，公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。在本题中，甲公司监事李某持有甲公司股份10000股，一次性卖出3000股，3000/10000=30%，超过了法定比例。
(3)刘某卖出股票的行为符合规定。根据规定，公司董事、监事、高级管理人员(包括财务负责人)离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。在本题中，刘某2010年2月1日离职，2010年9月10日卖出，超过半年，符合规定。
(4)乙证券公司卖出股票的行为符合规定。根据规定，持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有;但是证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。
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