一、单选题
1. 证券市场按证券品种划分，可以分为( )
A.发行市场和流通市场
B.场内市场和场外市场
C.股票市场、债券市场、基金市场
D.国内市场和国际市场
2. 证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括( )
A.挪用客户交易结算资金
B.在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割
C.违背委托人的指令买卖证券
D.为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
3. 以下关于股票的说法错误的是( )
A.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等
B.同种类的每一股份具有同等权利
C.股票作为一种所有权凭证，有一定的格式
D.我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章
4. 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按( )的不同划分的。
A.投资者的买卖行为
B.合约履行时间
C.基础工具
D.时间标准
5. 中证指数有限公司于2007年7月2日发布( )只沪深300行业指数。
A.8
B.10
C.5
D.7
6. 证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于( )
A.行情监控
B.资金监控
C.证券监控
D.交易监控
7. 《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向( )提交推荐书。
A.发行审核委员会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.中国证券业协会
8. 通常，基金托管人与( )签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
A.基金持有人
B.基金发起人
C.基金管理人
D.基金销售机构
9. 通常所说的“金边债券”是指( )
A.企业债券
B.金融债券
C.以黄金储备为担保而发行的债券
D.政府债券
10. 由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是( )。
A.欧洲债券
B.亚洲债券
C.龙债券
D.外国债券
11. 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是( )的基本功能。
A.证券流通市场
B.回购协议市场
C.证券发行市场
D.同业拆借市场
12. 下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有( )。
A.中国证监会对代办股份转让业务实施监管管理
B.沪、深交易所主板退市公司在代办股份转让系统挂牌
C.中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理
D.代办股份转让系统又称三板
13. 证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于( )亿元。
A.5
B.20
C.12
D.10
14. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。
A.股票名称
B.股票编号
C.股票的记载方式
D.股东权利
15. 在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是( )的一种特殊情形。
A.现货交易
B.互换交易
C.远期掉期交易
D.期权交易
16. 中小企业板块是经国务院批准、( )批复同意而设立的。
A.深交所
B.证监会
C.上交所
D.国家发改委
17. 具有较强的威慑力和约束力，作为证券市场监管主要手段的是( )。
A.经济手段
B.法律手段
C.行政手段
D.计划手段
18. 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于( )。
A.40%
B.8%
C.20%
D.100%
19. 除交易所交易的标准化期权、权证之外，大量场外交易的新型期权，通常被称为( )。
A.奇异型期权
B.现货期权
C.期货期权
D.特殊型期权
20. 债券是实际运用的( )的证书。
A.真实资本
B.实收资本
C.固定资本
D.流动资本
21. 基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是( )。
A.委托人与受托人的关系
B.管理与被管理的关系
C.相互制衡的关系
D.监督与被监督的关系
22. 下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是( )。
A.对会员进行管理
B.对证券交易活动进行管理
C.对证券发行进行管理
D.对上市公司进行管理
23. 未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于( )。
A.内幕交易罪
B.诱骗他人买卖证券罪
C.非法发行股票和公司、企业债券罪
D.欺诈发行股票、债券罪
24. 银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向( )投资者。
A.国外机构
B.银行和非银行金融机构
C.企业
D.个人
25. 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的( )。
A.100%
B.300%
C.500%
D.150%
26. 由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，( )。
A.今天的期货价格与未来的期货价格相等
B.今天的现货价格与未来的期货价格相等
C.今天的现货价格可能是未来的期货价格
D.今天的期货价格可能是未来的现货价格
27. 下列选项中，不属于《证券业从业人员行为准则》所规定的禁止行为的是( )。
A.对外透露自营买卖信息
B.向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容
C.泄露客户资料
D.泄露客户交易信息
28. 证券投资基金( )。
A.起源于美国，盛行于日本
B.起源于美国，盛行于英国
C.起源于英国，盛行于美国
D.起源于英国，盛行于日本
29. 酝酿推出的中国存托凭证(CDR)是指( )。
A.在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券
B.在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券
C.在境外发行的代表香港特区证券市场某一种证券的证券
D.在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券
30. 以下关于我国的公司债券说法错误的是( )。
A.发行人不能是有限责任公司
B.发行人可以是股份有限公司
C.须经中国证监会核准
D.期限在一年以上
31. 在金融期货交易中，( )。
A.仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的，绝大多数到期进行实物交割
B.全部合约将在到期前对冲平仓
C.仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的
D.全部合约将在到期日进行实物交割
32. 当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失( )。
A.期权标的资产价格
B.无限
C.协定价格
D.期权费
33. 我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由( )缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。
A.上市公司
B.证券登记结算公司
C.证券业协会
D.证券公司
34. 我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定( )。
A.技术性停牌
B.终止交易
C.临时停市
D.停止清算
35. 开放式基金份额的申购和赎回价值是按( )计价。
A.基金份额资产净值
B.当日申购、赎回的平均报价
C.基金份额资产值
D.基金公司的定价
36. 在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以( )除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A.总资产
B.净资产
C.总股本
D.总股数
37. 按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于( )。
A.欺诈客户行为
B.操纵市场行为
C.虚假陈述行为
D.内幕交易行为
38. 我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向( )提出申请。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.中国人民银行
D.中国证券监督管理委员会
39. 以下关于我国证券公司债券的说法错误的是( )。
A.证券公司应依法发行
B.约定在一定期限内还本付息
C.只允许上市公司发行
D.属于金融证券
40. 关于有价证券的特征，以下说法正确的是( )。
A.股票可视为无期限证券
B.各种证券的流动性是相同的
C.证券的收益性指证券投资一定能盈利
D.债券期限不具有法律约束力 41. 样本股由在深圳证券交易所上市、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是( )。
A.深证新指数
B.深证综合指数
C.中小企业板指数
D.深证创新指数
42. 与封闭式基金相比，( )是开放式基金所特有的风险。
A.管理能力风险
B.市场风险
C.技术风险
D.巨额赎回风险
43. 以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是( )。
A.平衡型基金
B.成长型基金
C.股票收入型基金
D.固定收入型基金
44. 股票是一种( )。
A.物权证券
B.设权证券
C.债权证券
D.综合权利证券
45. 证券公司合规管理的基本制度，经( )审议后实施。
A.股东(大)会
B.董事会
C.监事会
D.高级管理人员
46. 以下不是证券交易所理事会的职责的是( )。
A.选举和罢免会员理事
B.执行会员大会的决议
C.制定、修改证券交易的业务规则
D.审定总经理提出的工作计划
47. 以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的( )。
A.资本公积金
B.任意公积金
C.盈余公积金
D.法定公积金
48. 我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币( )。
A.五千万元
B.五亿元
C.一亿元
D.三千万元
49. 我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得( )以上( )以下的罚款。
A.一倍 五倍
B.一倍 三倍
C.二倍 五倍
D.一倍 二倍
50. 证券交易通常都必须遵循( )。
A.价格优先原则和数量优先原则
B.客户优先原则和时间优先原则
C.价格优先原则和时间优先原则
D.时间优先原则和价格优先原则
51. 赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是( )。
A.保证公司老股东在公司中保持原有的持股比例
B.保证公司货币资金的增加
C.保证公司资产的增值
D.保证公司权益的增加
52. 美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括( )。
A.金融机构的去杠杆化
B.国际金融合作的加强
C.金融监管的改革
D.金融分业经营
53. 以下关于基金管理费的说法正确的是( )。
A.通常从基金资产中扣除
B.通常从清算费用中扣除
C.另向基金持有人收取
D.通常从基金的托管费中扣除
54. 中国债券指数由( )编制和发布。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.中国国债登记结算有限公司
D.中国证券登记结算有限公司
55. 首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近( )年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。
A.1
B.3
C.4
D.2
56. 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
57. 以中国证监会《上市公司行业分类指南》为例，把上市公司按( )分类。
A.10级
B.6级
C.5级
D.3级
58. ( )是在全国银行间同业拆借中心进行。
A.股指期货交易
B.债券远期交易
C.股票远期合约交易
D.远期汇率协议交易
59. 指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动( )。
A.同方向
B.反方向
C.无关
D.相关性低
60. 在资本市场上占有重要地位的国债是( )。
A.无期国债
B.长期国债
C.国库券
D.短期国债
参考答案
一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。)
1. C
证券市场按照品种结构分类主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。
2. B
欺诈客户行为包括：(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
3. D
股票由法定代表人签名，公司盖章。
4. C
金融期货按基础工具划分，主要有三种类型：外汇期货、利率期货、股权类期货。
5. B
中证指数公司于2007年7月2日发布10只沪深300行业指数。
6. A
行情监控是指对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况。
7. A
保荐机构推荐发行人证券上市，应当向发行审核委员会提交推荐书。
8. C
基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
9. D
政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”。
10. A
欧洲债券是由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。
11. C
为资金需求者提供筹措资金的渠道是证券发行市场的作用。
12. A
中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理。
13. C
证券公司设立子公司要求最近1年净资本不低于12亿元，最近12个月风险控制指标持续符合要求。
14. C
无记名股票与记名股票的差别主要表现在股票的记载方式上，无记名股票在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名，记名股票在股票票面和股份公司股东名册上均记载股东姓名。
15. A
远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形。
16. B
2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。
17. B
法律手段。这一手段是指通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
18. D
证券公司风险控制指标标准：净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%。
19. A
奇异型期权通常在选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异，种类庞杂，较为流行的就有数十种之多。
20. A
债券是实际运用的真实资本的证书。
21. A
基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系。
22. C
对证券发行进行监管是中国证监会的职能，而不是证券交易所的职能。
23. C
非法发行股票和公司、企业债券罪是指未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的。
24. B
银行间债券市场的发行的记账式国债主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。
25. C
自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。
26. D
由于期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以，今天的期货价格可能就是未来的现货价格。
27. B
公司发布的研究报告属于公开信息，不属于从业人员的禁止行为。
28. C
一般认为，基金起源于英国，发展于美国。
29. B
中国存托凭证(简称CDR)’，即在中国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券的证券。
30. A
我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。
31. C
金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行实物交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。
32. D
对于期权的买入方来说，如果判断失误，则损失期权费。
33. D
证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。
34. C
因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施;因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市等。
35. A
开放式基金的申购赎回价格为基金份额资产净值加减一定的手续费。
36. B
在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。
37. A
证券公司将自营业务和代理业务混合操作属于欺诈客户行为。
38. B
申请证券发行向中国证监会提出申请，申请证券上市向证券交易所提出申请。
39. C
证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
40. A
股票可以视为无期债券;各种证券的流动性是不同的;证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益;债券的期限具有法律效力。
41. A
深证新指数是指样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成。
42. D
巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。
43. B
成长型基金追求的是基金资产的长期增值。
44. D
股票是一种综合权利证券。
45. B
证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。
46. A
选举和罢免会员理事是会员大会的职责，而不是理事会的职责。
47. A
以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。
48. C
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿。
49. A
操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
50. C
证券交易的原则是价格优先和时间优先。
51. A
赋予股东这种权利有两个主要目的：一是能保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例;二是能保护原普通股票股东的利益和持股价值。
52. D
美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括金融分业经营，分业经营是1933年世界经济危机之后出现的。
53. A
基金管理费从基金资产中扣除。
54. C
2002年12月31日，中央国债登记结算有限责任公司开始发布中国债券指数系列。
55. D
发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
56. C
首次公开发行股票的公司发行规模在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用“超额配售选择权(绿鞋)”机制。
57. D
中国证监会《上市公司行业分类指引》为例，其把上市公司按三级分类。
58. B
目前，与我国证券市场直接相关的金融远期交易是全国银行间债券市场的债券远期交易。
59. A
指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动同方向变动。
60. B
长期国债在资本市场上有着重要地位。短期国债在货币市场上占有重要地位。