二、多项选择题
1. 政府发行债券所筹集的资金用途包括( )。ABCD
A：弥补政府预算赤字
B：兴建政府投资的大型基础性的建设项目
C：弥补战争费用
D：为了某种特殊政策
备注：P87-88
2. 在期货交易中的( )是降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正市场环境的有效机制。AB
A：限仓制度
B：大户报告制度
C：保证金制度
D：标准化期货合约
备注：P158
3. 凭证式国债和储蓄国债(电子式)的不同之处有( )ABC
A：债权记录方式不同
B：付息方式不同
C：申请购买手续不同
D：到期前变现收益预知程度不同
备注：P91
4. 证券市场禁入是指在一定期限内直到终身不得( )的制度。ABCD
A：担任上市公司监事
B：担任上市公司董事
C：担任上市公司高级管理人员
D：从事证券业务
备注：P342
5. 根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，( )属于基金投资的禁止行为。BCD
A：从事国家债券的投资业务
B：买卖与基金管理人，基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券
C：买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券
D：买卖其它基金份额
备注：P142
证券投资基金的投资范围
6. 股息作为股东的投资收益，其具体形式可以有( )。ABCD
A：股票股息
B：现金股息
C：负债股息
D：建业股息
备注：P258-259
7. 开放式基金的特点有( )。ACD
A：没有发行规模限制
B：常出现溢价或折价现象
C：没有存续期限
D：每个交易日连续公布基金份额资产净值
备注：P122
8. 根据规定，我国证券市场上市公司信息披露的原则是( )。ABCD
A：真实性
B：准确性
C：及时性
D：完整性
备注：P357
9. 存托凭证一般可以代表外国( )。CD
A：票据
B：权证
C：公司债券
D：公司股票
备注：P181
10. 证券公司监事会应当就公司的( )进行监督向股东会负责。BC
A：人事变动情况
B：合规情况
C：财务情况
D：经营情况
备注：P299
监事和监事会的权利和义务
11. 关于欧洲债券，以下说法正确的有( )。ACD
A：欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币
B：欧洲债券是在20世纪30年代出现的
C：欧洲债券是国际债券的一种
D：欧洲债券市场以众多创新品种而著称
备注：P111
12. 赋予公司老股东优先认股权的目的是( )。BC
A：公司资产的增值
B：保护原普通股股东的利益
C：保证普通股股东在公司中保持原有的持股比例
D：公司权益的增加
备注：P66
13. 证券的场外交易市场具有以下功能( )。ABC
A：是证券交易所的必要补充
B：为不能或一时不能到证券交易上市交易的股票提供流通转让的场所
C：是证券发行的主要场所
D：是分散的有形市场
备注：P235
三大功能
14. 作为有价证券，债券和股票具有的相同点是( )。BD
A：筹资成本相同
B：都是直接融资的手段
C：都是间接融资的手段
D：都是经济主体筹措资金的手段
备注：P84
股票和债券收益率相互影响
15. 货币期权也可以称为( )。AC
A：外汇期权
B：本币期权
C：外币期权
D：资金期权
备注：P175
16. 不同的标准进行分类，有价证券可分为( )。ABCD
A：上市证券与非上市证券
B：政府证券、政府机构证券、公司证券
C：公募证券和私募证券
D：股票、债券和其他证券
备注：P1
17. 根据现行规定，对证券业从业人员禁止的行为包括( )等ABCD
A：不得泄露客户的资料
B：不得从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
C：不得编造、传播虚假信息或误导投资者的信息
D：不得买卖法律明文禁止的证券
备注：P383
从业人员的一般禁止性行为
18. 我国《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易()。ABCD
A：公司有重大违法行为
B：公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
C：发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D：未按照公司债券募集办法履行义务及公司最近二年连续亏损
备注：P224
19. 证券交易所的组织形式主要有( )。BD
A：联合制
B：公司制
C：合伙人制
D：会员制
备注：P213
20. 债券票面金额定得较小，将会( )。ABCD
A：印刷费用较高
B：持有者分布较广
C：发行工作量大
D：有利于小额投资者购买
备注：P78债券的票面价值
21. 以下属于货币证券的是( )。ABCD
A：银行汇票
B：支票
C：银行本票
D：商业汇票
备注：P2
22. 通常情况下，关于债券，以下说法中正确的是( )。BCD
A：不同发债主体的债券利率不同，这是对利率风险的补偿
B：在通货膨胀严重的情况下，债券票面利率会提高或发行浮动利率债券
C：同一发行主体的债券，长期债券利率比短期债券高
D：利率风险是债券的主要风险
备注：P270
23. 期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，()。BC
A：预计价格下跌的投机者会建立期货多头
B：预计价格下跌的投机者会建立期货空头
C：预计价格上涨的投机者会建立期货多头
D：预计价格上涨的投机者会建立期货空头
备注：P165
24. 从内容上看，中国证券市场对外开放可分为( )等不同层次。ABC
A：在国际资本市场募集资金
B：开放国内资本市场
C：有条件地开放境内企业投资境外资本市场
D：在国际资金市场借贷
备注：P37—41
25. 证券服务机构主要包括( )等。BCD
A：证券业协会
B：证券投资咨询公司
C：律师事务所
D：证券信用评级机构
备注：P310
26. 证券市场的产生和发展，主要归因于( )ABCD
A：股份制的发展
B：信用制度的发展
C：社会分工的日益复杂，商品经济日益发展
D：社会化大生产产生了对巨额资金的需求
备注：P18
27. 以下对外国债券的描述正确的是( )。BCD
A：外国债券的发行人与发行市场属于一个国家
B：外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家
C：在日本发行的外国债券称为武士债券
D：在美国发行的外国债券称为扬基债券
备注：P110
28. 证券公司会计系统的内部控制内容包括( )。ABCD
A：强化会计监督
B：提高会计信息质量
C：加强会计基础工作
D：建立健全会计核算办法
备注：P303
29. 根据投资目标划分，证券投资基金可以分为( )。ACD
A：成长型基金
B：效益型基金
C：收入型基金
D：平衡型基金
备注：P125
30. 契约型基金的当事人有( )。ACD
A：基金管理人
B：基金承销人
C：基金托管人
D：基金份额持有人
备注：P121
31. 金融机构积极参与金融衍生工具业务的主要原因是( )。ABC
A：金融衍生工具业务能带来手续费收入
B：金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况
C：金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源
D：逃避监管
备注：P151
32. 中国证监会是国务院直属机构，是全国( )的主管部门。AB
A：期货市场
B：证券市场
C：货币市场
D：外汇市场
备注：P348
33. 在我国，基金性质机构投资者包括( )。ABCD
A：证券投资基金
B：社保基金
C：社会公益基金
D：企业年金
备注：P9-13
34. 在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分两类( )。BD
A： 含A股的国内上市公司
B：含B股的国内上市公司
C：含S股的国内上市公司
D：在我国香港上市的内地公司
备注：P186
35. 记名股票的特点包括( )。ABCD
A：可以挂失
B：转让相对复杂
C：可以一次或分次交纳出资
D：股东权利归属于记名股东
备注：P47
36. 根据我国《基金法》的规定，基金托管人的职责是( )。ABD
A：对基金财务会计报告出具意见
B：安全保管基金财产
C：计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值
D：按照规定召集基金份额持有人大会
备注：P132
37. 一般意义的收益公司债的特点有( )。ABCD
A：清偿时排序先于股票
B：到期日固定
C：债券的未付利息可以累加
D：公司有盈利时才付息
备注：P102
38. 以下导致上市公司经营风险的内部因素有( )ABCD
A：技术更新迟缓
B：市场调查不充分
C：项目投资决策失误
D：销售决策失误
备注：P267
非系统风险
39. 开放式基金与封闭式基金的区别表现在( )等方面。ABC
A：交易费用不同
B：基金份额资产净值公布时间不同
C：投资策略不同
D：投资对象不同
备注：P122-123
40. 我国《证券法》规定，证券登记结算机构应履行的职责包括( )。ABD
A：证券交易所上市证券交易的清算和交收
B：证券持有人名册登记
C：为证券发行出具法律意见书
D：证券的存管和过户
备注：P378