一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分)
1. 将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按()分类。A
A：联结的基础产品
B：发行方式
C：嵌入式衍生产品
D：收益保障性
备注：P194结构化金融衍生产品的分类
2. 契约型基金反映的经济关系是()B
A：产权关系
B：信托关系
C：债权债务关系
D：所有权关系
备注：P120
契约型基金与公司型基金的关系
3. 日经225股价指数是()编制和公布的。A
A：《日本经济新闻社》
B：道-琼斯公司
C：日本大藏省
D：东京证券交易所
备注：P256
日经225股价指数
4. 外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年不超过( )。A
A： 49%
B： 35%
C： 33%
D： 50%
备注：P38
5年过渡期对外开放国内资本市场的具体内容
5. 我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将( )交存于公司。B
A：股东身份证明
B：股票
C：资产证明
D：股东名册
备注：P48
无记名股票的特点
6. ( )按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。D
A：基金管理人
B：证券公司
C：证券登记公司
D：基金托管人
备注：P133
基金托管人的职责
7. 下列证券投资基金中，风险最大的基金是( )。D
A：债券基金
B：股票基金
C：货币市场基金
D：衍生证券投资基金
备注：P123-125
掌握债券基金，股票基金，货币市场基金及衍生证券投资基金的特征与不同之处
8. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。A
A：实际价值
B：账面价值
C：内在价值
D：清算资金
备注：P53
掌握股票的票面价值，帐面价值，清算价值，和内在价值的定义特征及区别
9. 我国《证券法》规定，证券公司注册资本的最低限额为人民币()。A
A： 5000万元
B： 3000万元
C： 1000万元
D： 500万元
备注：P274
对注册资本的三个个标准要求：5000万，1亿元和5亿元
10. 我们通常所说的道琼斯指数是指( )。A
A：道琼斯工业股价平均数
B：道琼斯股价综合平均数
C：道琼斯公用事业股价平均数
D：道琼斯运输业股价平均数
备注：P254
道琼斯股价平均数的考察
11. 股票的现值就是股票未来收益的( )。C
A：期望价格
B：期望价值
C：当前价值
D：当前价格
备注：P54
股票的理论价格
12. 基金托管费是支付给( )的费用。B
A：证券监督管理机构
B：基金托管人
C：基金持有人
D：基金管理人
备注：P135
对证券投资基金的费用的考核
13. 以下有关实物债券的表述中正确的是( )。C
A：一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券
B：一种需借助投资者电脑账户作记录的债券
C：一种具有标准格式实物券面的债券
D：以某种商品实物为本位而发行的国债
备注：P83
无记名国债就是实物债券
14. 由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于( )。C
A：经营风险
B：违约风险
C：财务风险
D：政策风险
备注：P268
非系统风险：信用风险，经营风险，财务风险
15. 非累积优先股票的特点是股息分派以( )为界，当年结清C
A：每个经营周期
B：每个分配年度
C：每个营业年度
D：每个生产周期
备注：P69
非累积优先股票和累积优先股票的定义和特征
16. 财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业()。C
A：销售收入
B：产品价格
C：利润股息
D：资产总额
备注：P60
财政政策对股票价格的影响
17. .中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展()业务。B
A：投融资
B：公开市场
C：套期保值
D：盈利性
备注：P60
货币政策
18. 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司()的基础B
A：虚拟资本
B：注册资本
C：货币资金
D：负债
备注：P43
股票的性质
19. 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是()。B
A： 10.59元和11.50元
B： 11.50元和10.59元
C： 10.5元和11.59元
D： 11.59元和10.59元
备注：P239
简单算术股价平均数=(16.3+11.2+7.0)/3=11.50
行量为权数的加权股价平均数=(16.3*1+11.20*1.8+7.0*1.9)/1+1.8+1.9=10.5872
20. 看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会()。A
A：上涨
B：下跌
C：不变
D：难以判断
备注：P174
看涨期权和看跌期权的定义
21. 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币B 万元的，应当由承销团承销。
A：1亿
B：5000万元
C：3000万元
D：2000万元
备注：P203
证券的承销制度：包销，代销
22. 中国网络股进入NASDAQ的主要形式是()。C
A：无担保ADR
B：一级ADR
C：二级ADR
D：三级ADR
备注：P186
存托凭证在中国的发展
23. 按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指()。A
A：附息债券
B：缓息债券
C：贴现债券
D：零息债券
备注：P82
按照付息方式分为：零息债券，附息债券和息票累计债券
24. 金融期权的卖方( )履行合约。C
A： 有权利而无义务
B：有权利也有义务
C：有义务而无权利
D：无义务也无权利
备注：P172
期权的特征
25. 下列关于国际债券的表述不正确的有( )。C
A：发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金
B：国际债券资金来源广、发行规模大
C：不存在汇率风险
D：国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家
备注：P109
国际债券的定义和特征
26. 只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是( )。C
A：可转换公司债券
B：信用公司债券
C：收益公司债券
D：保证公司债券
备注：P102
对定义的考察
27. 股票投资风险的内涵是指预期收益的( )。C
A： 确定性
B： 永久性
C： 不确定性
D： 可接受性
备注：P44
股票的五大特征的风险性，收益性，流动性，永久性和参与性
28. 自律性组织包括证券交易所和( )。A
A：证券业协会
B：证券公司
C：会计师事务所
D：证券信用评级机构
备注：P16
自律性组织
29. 当市场利率下调时，国债基金的收益会( )。A
A：上升
B： 不变
C： 下降
D： 不确定
备注：P123
债券基金与市场利率是反向运动的
30. 利率互换市场属于( )。D
A：债券市场
B： 基金市场
C： 股票市场
D： 衍生品市场
备注：P169
金融互换交易
31. 债券的价格变动风险随着期限的增加而( )。A
A： 增加
B： 不变
C： 减少
D： 没有影响
备注：P79
债券的票面利率受很多因素的影响：借贷资金市场利率水平，筹资者的资信，债券的期限长短，债券发行者名称
32. 证券投资基金托管人是( )权益的代表。B
A：基金发起人
B：基金份额持有人
C：基金管理人
D：基金监管人
备注：P132
对托管人的理解
33. 证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以()实现内部控制目标。B
A：最低成本
B：合理的成本
C：预计成本
D：最高成本
备注：P301
完善内部控制机制的原则：健全，合理，制衡，独立
34. 封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的()进行合理分配。D
A：购买日期
B：购买价格
C：类型
D：出资比例
备注：P122
对封基的考察
35. 对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集( )公司股本。D
A：短期
B：中期
C：中短期
D：长期稳定
备注：P67
优先股票的特征
36. 美国存托凭证市场最突出的特点是( )。A
A：市场容量大
B：市场容量较小
C：发行手续较复杂
D：参与者有限
备注：P185
美国存托凭证的优点
37. 申请融资融券的证券公司应具备的条件之一是最近一次证券公司分类评价为B 类
A：BBB
B： A
C： BB
D：B
备注：P292
7大条件：
1.最近6个月净资本均在50亿元以上
2. 最近一次证券公司分类评价为A类
3.开展融资融券所学的自由资金和自有证券，自有资金占净资本的比列相对较高
4.已经开发完成融资融业务交易结算系统，并通过了证券交易所，证券登记结算公司组织的全网测试。
5. 融资融券业务试点实施方案通过了中国证券会组织的专业评价
6.客户交易结算资金第三方存管有效实施，账户开立，管理规范，客户资料完整真实，建立了“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户分类管理和服务体系
7，中国证监会规定的其他条件。
38. 契约型基金是基于( )组织起来的代理投资方式。A
A：信托原理
B：公约原理
C：代理原理
D：委托原理
备注：P120，
39. 证券交易通常都必须遵循( )。C
A：客户优先原则和时间优先原则
B：价格优先原则和数量优先原则
C：价格优先原则和时间优先原则
D：时间优先原则和价格优先原则
备注：P228交易原则
40. 《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处()以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )以上( )以下罚金。B
A： 3年，2万元，10万元
B： 3年，2万元，20万元
C： 5年，2万元，20万元
D： 5年，2万元，10万元
备注：P328
41. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。B
A：股东权利
B：股票的记载方式
C：股票名称
D：股票编号
备注：P46
对定义的考察
42. NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起。开成了一个全美统一的()。B
A：场内主板市场
B：场外二级市场
C：场外主板市场
D：场内二级市场
备注：P256
NASDAQ指数
43. 根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后()内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。D
A： 30日
B： 15日
C： 45日
D： 10日
备注：P374
中国证券业协会对从业人员的执业管理
44. 债券利息支出属于公司的( )。C
A：营销经费
B：利润
C：费用范围
D：直接成本
备注：P 85
债券与股票的不同：权利不同，目的不同，期限不同，收益不同，风险不同
45. 根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过()。C
A： 1/2
B： 1/4
C： 1/3
D： 2/3
备注：P38
46. 债券发行的定价方式以( )最典型。D
A：溢价发行
B：折价发行
C：协商定价
D：公开招标
备注：P211
47. ( )起，我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。C
A： 2002年
B： 2004年
C： 2005年
D： 2006年
备注：P113
熊猫债券
48. 狭义的有价证券是指( )。A
A：资本证券
B：商品证券
C：货币证券
D：凭证证券
备注：P2
49. 注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事( )业务。A
A：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
B：证券资产管理
C：证券自营
D：证券承销与保荐
备注：P274
对证券公司注册资本的考核
50. 中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括( )。A
A：存款准备金制度
B：发行国债
C：调节税率
D：国家预算
备注：P60
51. 1997年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的?( )C
A：韩国政府被迫宣布货币贬值
B：俄罗斯发生债务危机
C：泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率
D：日本泡沫经济破灭
备注：P25
金融风险复杂化
52. 龙债券的投资者主要来自于( )。C
A：北美洲
B：欧洲
C：亚洲
D：南美洲
备注：P112
龙债券是指在除日本以外地亚洲地区发行的一种以非亚洲地区国家和地区货币标价的债券。
53. 以下哪种风险不属于系统风险( )。A
A：信用风险
B：利率风险
C：经济周期波动风险
D：政策风险
备注：P262-265
系统风险：政策风险，经济周期风险，利率风险，购买力风险
54. 在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的( )。B
A：存券银行发出ADR
B：存券银行命令托管银行移送证券
C：将所购买的证券存放在托管银行
D：投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券
备注：P183参与美国存托凭发行和交易的中间机构包括：存券银行。托管银行和中央存托公司
55. 我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币()。A
A：五亿元
B：五千万元
C：一亿元
D：三千万元
备注：P274
56. 各国对股票基金投资比例限制的主要目的是( )。C
A：提高基金的变现性
B：保持基金的流动性
C：防止基金操纵股市
D：防止内部人控制
备注：P142
57.根据( A ) 的不同。债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券
A.发行主体
B 付息方式
C 债券的形态
D 债券的性质
备注：P82
58.截止2010年3月，中国证监会已经于42个国家(地区)的证券(期货)监管机构签署了( A )个监管合作备忘录
A：46
B：52
C：42
D：37
备注：P38
59. 中国指数期货是标准化合约，代号为CX,最小变动单位为 (D )
A:0.5
B:0.1
C:0.01
D:0.05
备注：P250
60按( C )不同，基金可分为封闭式基金和开放式基金
A:投资标的
B:基金的组织形式
C:基金运作方式
D:投资目标
备注：P122