三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)

　　1.有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。(　　)

　　2.从风险的角度分析，证券市场是风险直接交换的场所。(　　)

　　3.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债;第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。(　　)

　　4.中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，以营利为目的的法人。(　　)

　　5.美国成立的第一个证券交易所是费城证券交易所。(　　)

　　6.随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是对金融监管机构的重新界定。(　　)

　　7.中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为执委会委员。(　　)

　　8.债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。(　　)

　　9.除息除权日通常为股权登记日之后的2个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。(　　)

　　10.股票的供求关系是股票价格的基石。(　　)

　　11.衡量财务流动性状况最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。(　　)

　　12.股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。(　　)

　　13.优先股票依据股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发分为累积优先股票和非累积优先股票。(　　)

　　14.国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有。(　　)

　　15.红筹股作为外资股，已成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。(　　)

　　16.债券的流动性首先取决于市场为转让所提供的便利程度;其次取决于债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。(　　)

　　17.国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。(　　)

　　18.我国从l995年起实施的《预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)，因此我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。(　　)

　　19.按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于5%，发行人可以延期支付利息。(　　)

　　20.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。(　　)

　　21.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及三个或三个以上的国家。(　　)

　　22.欧洲债券票面使用的货币是可自由兑换的货币，不能使用复合货币单位。(　　)

　　23.1993年，中国银行被批准在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。(　　)

　　24.契约型基金起源于英国，是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。(　　)

　　25.货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，管理费用低。(　　)

　　26.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。(　　)

　　27.我国的基金管理公司不能从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDⅡ业务。(　　)

　　28.申请取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。(　　)

　　29.基金管理人应于每个交易日次日对基金资产进行估值。(　　)

　　30.目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。(　　)

　　31.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因。(　　)

　　32.期货交易是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的非标准化期货合约的交易。(　　)

　　33.利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具。(　　)

　　34.股指期货竞价交易中集合竞价交易采用最大成交量原则确定成交价，即以此价格成交能够得到最大成交量。(　　)

　　35.从交易结构上看，可以将金融互换交易视为一系列远期交易的组合。(　　)

　　36.从一定的意义上说，金融期货是金融期权功能的延伸和发展，具有与金融期权相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。(　　)

　　37.可转换债券实质上嵌入了普通股票的看跌期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。(　　)

　　38.进入2004年后，随着中国网络科技类公司海外上市速度加快，二级存托凭证成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。(　　)

　　39.证券发行实行核准制的目的在于证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。(　　)

　　40.债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行和溢价发行。(　　)

　　41.证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，证券的开盘价通过连续竞价方式产生，不能产生开盘价的，以集合竞价方式产生。(　　)

　　42.代办股份转让系统目前已成为我国债券市场的主体部分。(　　)

　　43.股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。(　　)

　　44.上证成分股指数的样本股共有l80只股票，选择样本股的标准是遵循规模、流动性、行业代表性三项指标。(　　)

　　45.中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和2个分类指数。(　　)

　　46.证券投资的购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是固定收益证券。(　　)

　　47.20世纪80年代开始，我国恢复发行国债，一批中小企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。(　　)

　　48.按照规定，在证券公司住所地申请设立营业部的，最近5年分类评价类别均在B类以上(含B类)，且有1年为A类。(　　)

　　49.证券公司从事投资咨询业务，应当有7名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有l名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。(　　)

　　50.证券公司定向资产管理业务的特点体现在：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。(　　)

　　51.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保。(　　)

　　52.证券公司应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准。(　　)

　　53.从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。(　　)

　　54.《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。(　　)

　　55.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利(　　)

　　56.国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。(　　)

　　57.推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。(　　)

　　58.对交易市场的监管是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。(　　)

　　59.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报国务院。(　　)

　　60.货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。(　　)

　　参考答案

　　判断题

　　1.正确

　　本题考查有价证券的概念。题干表述正确。

　　2.正确

　　本题考查证券市场的特征。题干表述正确。

　　3.错误

　　中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是中央银行股票;第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。

　　4.错误

　　中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

　　5.正确

　　本题考查证券市场的发展阶段。l790年成立了美国第一个证券交易所一一费城证券交易所。

　　6.错误

　　随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是对金融监管边界的重新界定。

　　7.正确

　　本题考查中国证券市场的对外开放。题干表述正确。

　　8.正确

　　本题考查债权证券。题干表述正确。

　　9.错误。

　　本题考查除息除权日。除息除权日通常为股权登记日之后的l个工作日，本l3之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。

　　10.错误

　　本题考查影响股票价格变动的基本因素——公司经营状况。股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石。

　　11.正确

　　本题考查影响股价变动的基本因素之一——公司经营状况。题干表述正确。

　　12.正确

　　本题考查普通股票股东的权利。题干表述正确。

　　13.正确

　　本题考查优先股票的种类。题干表述正确。

　　14.正确

　　本题考查国家股。题干表述正确。

　　15.错误

　　本题考查红筹股。红筹股不属于外资股。

　　16.正确

　　本题考查债券的流动性。题干表述正确。

　　17.正确

　　本题考查国债。题干表述正确。

　　18.正确’’

　　本题考查我国的地方政府债券。题干表述正确。

　　19.错误

　　本题考查混合资本债券。按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息。

　　20.正确

　　本题考查可转换公司债券。题干表述正确。

　　21.错误

　　国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。

　　22.错误

　　欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，也有使用复合货币单位的，如特别提款权。

　　23.错误

　　1993年，中国投资银行被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。

　　24.正确

　　本题考查契约型基金。题干表述正确。

　　25.正确

　　本题考查货币市场基金。题干表述正确。

　　26.正确

　　本题考查ETF。题干表述正确。

　　27.错误

　　本题考查我国基金管理公司的业务范围。我国的基金管理公司可以从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDⅡ业务。

　　28.正确

　　本题考查基金托管人的条件。题干表述正确。

　　29.错误

　　基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值。

　　30.正确

　　本题考查证券投资基金的投资限制。题干表述正确。

　　31.正确

　　本题考查金融衍生工具的基本特征。题干表述正确。

　　32.错误

　　期货交易进行的是标准化期货合约的交易，而不是非标准化的。

　　33.错误

　　利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。

　　34.正确

　　题干表述正确。

　　35.正确

　　本题考查金融互换交易。题干表述正确。

　　36.错误

　　从一定的意义上说，金融期权是金融期货功能的延伸和发展，具有与金融期货相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。

　　37.错误

　　可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权，正是从这个意义上说，我们将其列为期权类衍生产品。

　　38.正确

　　本题考查存托凭证在中国的发展。题干表述正确。

　　39.正确

　　本题考查证券发行实行核准制的目的。题干表述正确。

　　40.正确

　　本题考查债券的发行价格。题干表述正确。

　　41.错误

　　证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。

　　42.错误

　　银行间债券市场目前已成为我国债券市场的主体部分。

　　43.正确

　　本题考查股价平均数。题干表述正确。

　　44.正确

　　本题考查上证成分股指数。题干表述正确。

　　45.错误

　　目前，中证基金指数系列有7只指数，包括中证开放式基金指数和3个分类指数。

　　46.正确

　　本题考查证券投资的购买力风险。题干表述正确。

　　47.正确

　　本题考查我国证券公司的发展历程。题干表述正确。

　　48.错误

　　在证券公司住所地申请设立营业部的，最近3年分类评价类别均在错误类以上(含错误类)，且有1年为正确类。

　　49.错误

　　证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员。

　　50.正确

　　本题考查证券公司的定向资产管理业务。题干表述正确。

　　51.错误

　　证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。

　　52.正确

　　本题考查证券公司的人力资源管理内部控制。题干表述正确。

　　53.正确

　　本题考查从事证券、期货投资咨询业务的人员资格。题干表述正确。

　　54.正确

　　本题考查《证券法》的调整范围。题干表述正确。

　　55.错误

　　对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。

　　56.正确

　　本题考查证券市场监管的原则。题于表述正确。

　　57.正确

　　本题考查证券发行核准制。题干表述正确。

　　58.错误

　　信息披露制度是《证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。

　　59.错误

　　本题考查证券交易所对会员的管理。证券交易所每年应当对会员的情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证监会。

　　60.正确

　　本题考查货银对付的交收制度。题干表述正确。